申请取得证券投资咨询从业资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚Ⅱ、具有大学本科以上学历Ⅲ、通过中国证监会统一组织的专业考试Ⅳ、有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.3000万元;3个
B.2000万元;3个以上
C.2000万元;3个
D.3000万元;3个以上
A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
A.坚持原则,秉公办事,具有良好的道德品质
B.遵守国家法律、法规
C.具备一定的会计专业知识和技能
D.热爱会计工作
A.具有良好的道德品质
B.遵守会计和其他财经法律、法规
C.具备一定的会计专业知识和技能
D.热爱会计工作
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
C.有负责基金销售业务的部门
D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。
Ⅰ 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅴ 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人
Ⅵ 具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ