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第3题
下列哪项不属于市场运作监管的内容（)A．资产质量和信用风险B．合规经营C．存款保险D．准备金管理和流
下列哪项不属于市场运作监管的内容()
A．资产质量和信用风险
B．合规经营
C．存款保险
D．准备金管理和流动性风险
第4题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。
A.销售的基金产品是否经过核准
B.销售主体是否具备相应资格
C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
第5题
依据《《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》》的规定，对于客户投诉多、设计上存在缺陷的问题保险产品，商业银行应当()，与保险公司妥善处理相关事宜。
A.继续销售
B.主动停止销售
C.不予理睬
D.等待保险公司通知
第6题
以下哪一项不属于办理个人网银开通业务的主要风险点？（)
A.客户提交的申请资料和证件是否真实、有效、合规
B.个人客户填写的《申请表》、《协议》上的签字是否有效
C.确认客户本人办理，安全介质需当面交付客户本人
D.保证金账户是否按规定圈存，保证金比例是否符合规定
第9题
推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与()的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.其他风险
