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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第1题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第2题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

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第3题
下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国企业破产法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第4题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第5题
根据证券法的规定,下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有()

A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整

B.证券公司减少注册资本

C.证券公司设立分支机构

D.证券公司变更业务范围

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第6题
根据《证券法》的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是正确的?

A.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,依法终止上市交易

B. 收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成满12个月以后可以转让

C. 收购期限届满,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购

D. 收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换

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第7题
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券

禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

Ⅴ 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
证券公司是依《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的股份有限公司。此题为判断题(对,错)。
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第9题
我国《证券法》规定,经纪类证券公司可以经营证券自营业务。()
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第10题
根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行

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