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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议并提出意见。Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案Ⅳ.对需董事会审议的合规报告Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

()的主要职责是执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，确保商业银行有效进行风险管理。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.财务控制部门

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第2题

（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理

B.董事会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

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第3题

我国投资基金经理任免机构是（)。

A.风险控制委员会

B.基金公司董事会

C.份额持有人大会

D.投资决策委员会

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第4题

我行涉及关联交易的个人贷款由分行直接提交董事会风险管理和关联交易控制委员会进行审批（)

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第5题

公司印发《董事会风险管理与内部控制委员会议事规则》，推动公司管理层单设内控委，制定《公司风险管理与内部控制委员会议事规则》，落实风控委的议事要求和工作规范（）

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第6题

根据《广东仁化农村商业银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理办法（2019年版）》规定，交易金额占本行资本净额1%以下的一般关联交易不需报备总行董事会风险管理与关联交易控制委员会，只有重大关联交易才需要报总行董事会风险管理与关联交易控制委员会审批（）

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第7题

（）对公司内部控制的建立健全和有效实施总体负责。

A.集团公司内控与风险管理委员会

B.集团公司董事会

C.集团公司审计部

D.集团公司内控与风险管理委员会下设的办公室

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第8题

公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进展检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

A.风险控制委员会

B.风险控制执行委员会

C.风险管理部门

D.合规管理部门

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第9题

公司董事会下设()，对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

A.风险控制委员会

B.风险控制执行委员会

C.风险管理部门

D.合规管理部门

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第10题

19基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

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第11题

公司应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的风险控制委员会审阅，于董事会审批后的（）个工作日内向所在地中国人民银行分支机构报送书面报告

A.5

B.10

C.15

D.20

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