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第1题
根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予
核准的决定。
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A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
第2题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（)。
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
第3题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换基金管理公司的高级管理人员
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理人、基金托管人
D.提前终止基金合同
第4题
基金份额持有人大会的决定事项 依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大
会审议决定的事项有（）。
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A．基金合同的提前终止
B．确定基金红利分配
C．封闭式基金转为开放式
D．基金扩募
第7题
根据《证券投资基金法》，我国的公募基金主要可投资于（）。I国内依法公开发行上市的股票；II非公开发行股票；III企业债券；IV承销证券。
A.I、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
第8题
根据相关法律规定，以下描述正确的是（)。
A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金
B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金
C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款
D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中，不依法合规经营，可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪
第10题
下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（)。 Ⅰ 刊登招股意向书之前，主承
下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有()。
Ⅰ 刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议
Ⅱ 刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告
Ⅲ 主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告
Ⅳ 承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间
Ⅴ 因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
