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[单选题]
下列说法，错误的是（）
A.开放式基金规模不固定，封闭式基金规模固定
B.开放式基金存续期限不确定，封闭式基金存续期限确定
C.开放式基金上市流通，封闭式基金一般不上市
D.开放式基金资产中要保持一定现金及流动性资产，封闭式基金全部资金在封闭期内可进行长期投资
答案
C、开放式基金上市流通，封闭式基金一般不上市
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A.开放式基金规模不固定，封闭式基金规模固定
B.开放式基金存续期限不确定，封闭式基金存续期限确定
C.开放式基金上市流通，封闭式基金一般不上市
D.开放式基金资产中要保持一定现金及流动性资产，封闭式基金全部资金在封闭期内可进行长期投资
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A.开放式基金的申购赎回，由基金管理人负责办理，基金管理人可以委托证监会认定的其他机构代为办理
B.基金管理人应在每个交易日办理基金的申购赎回
C.开放式基金的交易价格基本上是由社会供求关系决定
D.以“未知价格”进行基金的申购和赎回是基金交易的基本规则
A．随着持有年限的增多，赎回费率降低
B．赎回费率最低可以为零
C．目前我国普遍的赎回费率是5%
D．赎回费率具体由基金管理公司决定
A.封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
B.封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力
C.开放式基金都具有法人资格
D.契约型基金不具有法人资格
A.可以根据申购金额不同分段设置费率
B.价外收取
C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③
B、②④
C、②③
D、①④
下列说法正确的是（）
I.封闭式基金份额不得申请赎回；II.封闭式基金份额不得在交易所交易；III.开放式基金不存在溢价现象；IV.封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV
A.应自觉合规，主动避免违规事件的发生
B.合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大
C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.单位负责人和管理人员有权依照规章追到和操作规程进行安全管理,监督检查从业人员遵章守规情况
B.生产经营单位必须制定本单位安全生产规章制度和操作规程
C.未造成重大事故可以自行商量决定
