题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC),包括哪些环节()
A.初次识别
B.持续识别
C.重新识别
D.重要识别
答案
初次识别持续识别重新识别
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A.初次识别
B.持续识别
C.重新识别
D.重要识别
初次识别持续识别重新识别
A.服务你的客户
B.以客户为中心
C.了解你的客户
D.尊重你的客户
A.金融机构应遵循了解你的客户的原则
B.金融机构无需关注对受益所有人的识别
C.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应及时提醒客户更新资料信息
D.客户为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途
A.客户持有郝某的身份证,可以视为委托代办业务,在对被代理人的身份进行识别后,可正常受理
B.也应对代理人进行身份识别,未能有效识别时,应拒绝办理业务
C.应采取合理方式确认代理关系的存在,若无法证明代理关系存在,应拒绝办理业务
D.保险公司不应主动向郝某了解情况,避免促使家庭纠纷恶化
A.了解你的客户
B.实名制开户
C.审慎开卡
D.以上都是
A.交易的实际受益人
B.资金来源及用途
C.实际控制客户的自然人
D.客户经济状况或经营状况
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查