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[判断题]

对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责，或管理不力、知情不报的间接责任人员，由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。（)

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更多“对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责，或管理不力、…”相关的问题

第1题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第2题

（)对我行贷记卡发卡流程进行了重新梳理和优化，对营销、受理、录入、调查和审批各环节提出了明确要求，加强了信用卡条线的业务管控能力。

A.《中国农业银行金穗贷记卡授权业务操作规程》

B.《中国农业银行金穗贷记卡发卡业务操作规程》

C.《中国农业银行金穗贷记卡独立审批人管理办法》

D.《中国农业银行金穗贷记卡(个人卡)申请评分应用操作规程(试行)》

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第3题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，（)负责确定运营条线相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。

A.内控合规

B.运营管理

C.各业务管理部门

D.清算中心

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第4题

在对N公司货币资金审计中，下列N公司符合“确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督”原则的是（)。

A.由出纳人员兼任会计档案保管工作

B.由出纳人员保管签发支票所需全部印章

C.由出纳人员兼任收入总账和明细账的登记工作

D.由出纳人员兼任固定资产明细账或总账的登记工作

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第5题

各市分行、县级支行风险管理条线根据业务规模、风险状况等实际情况来配置风险经理。县级支行应配置（)名风险经理。

A.1-3

B.1-4

C.1-5

D.1-6

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第6题

各市分行、县级支行风险管理条线根据业务规模、风险状况等实际情况来配置风险经理。总资产200亿元以下的市分行至少应配置风险经理（)名。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第7题

下列情形不违背《内部会计控制规范一货币资金（试行）》规定的“确保办理货币资金业务的不相容

岗位相互分离、制约和监督”原则的是（）。

A．由出纳人员兼任会计档案保管工作

B．由出纳人员保管签发支票所需全部印章

C．由出纳人员兼任收入总账和明细账的登记工作

D．由出纳人员兼任固定资产明细账及总账的登记工作

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第8题

营业网点授权审核业务应结合流程控制、系统控制等措施，实现不同模式下岗位的有效分离制衡。授权审核人员不得对自己经办的业务授权审核，不得对他人代办本人名下的业务授权审核，不得超职责范围授权审核()此题为判断题(对，错)。

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第9题

6 ．内部会计控制应当涵盖单位内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并应针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

下列岗位中是营运条线网点标准岗位的有（)。

A.网点综合柜员(普)

B.网点管理岗

C.网点综合柜员(特)

D.网点营运主管

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第11题

个人贷款流程系统建立了跨系统、跨业务条线的信息共享功能，实现了个人客户统一额度的风险管控，为业务判断提供准确信息，有效防范多头、过度授信。（)

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