题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录,以下哪项不是记录的必备要素()
A.身份特征
B.交易特征
C.行为特征
D.资产
答案
D、资产
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A.身份特征
B.交易特征
C.行为特征
D.资产
D、资产
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
A.对达到规定金额以上资金和交易
B.对交易金额达到大额交易标准的
C.无论所涉及资金金额或者财产价值大小
D.当涉及金融交易或金融资产的
A.3
B.5
C.7
D.10