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[主观题]

深交所中小板IP0上市,可以参与网下发行的投资者有()。 Ⅰ 已被网下剔除的投资者 Ⅱ 债券型投资基

深交所中小板IP0上市,可以参与网下发行的投资者有()。

Ⅰ 已被网下剔除的投资者

Ⅱ 债券型投资基金

Ⅲ 连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者

Ⅳ 持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ 甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连

下列关于持续督导的说法正确的有()。

Ⅰ 甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问

Ⅱ 乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

Ⅲ 丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

Ⅳ 丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机

构延长持续督导时间

Ⅴ 戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有()。

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查1次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31前要现场检查1次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查1次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

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第3题
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

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第4题
首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果确定发行价格。

A.初步询价

B.累计投标询价

C.网上询价

D.网下询价

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第5题
如果公司股本超过4亿元,该公司想在深交所上市,其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的()。

A.35%

B.25%

C.10%

D.15%

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第6题
深交所创业板上市公司发行新股,其持续督导期间为()。

A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

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第7题
H股是指()A.在上交所和深交所流通的以人民币计价的股票B.以人民币为股票面值、外币认购和交易的股

H股是指()

A.在上交所和深交所流通的以人民币计价的股票

B.以人民币为股票面值、外币认购和交易的股票

C.在中国香港证券市场发行上市的股票

D.在美国证券市场发行上市的股票

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第8题
某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,公开发行前的股本是4亿,行业市盈率是25倍,发行前控股股东持股比例为75%,准备发行后降到60%,发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为()

A.10亿元

B.8亿元

C.5亿元

D.12.5亿元

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第9题
下列关于股票发行方式的说法,正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

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第10题
根据相关规定,下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中,不正确的是()。

A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价

C.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于本次发行总量的10%

D.剔除部分不得参与网下申购

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