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[单选题]

华西证券夜市委托的开始时间是()。

A.15:00

B.16:00

C.16:40

D.20:00

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第1题
以下属于操纵市场行为的是()。
以下属于操纵市场行为的是()。

A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为

B.连续交易以抬高或压低证券市场价格

C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易

D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券

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第2题
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券

禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

Ⅴ 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
在对同一种证券有不止一个买方或卖方时,买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下
报价;当任一买方交易员与卖方交易员的报价相等时,这笔买卖即拍板成交。这种成交方式是()。

A.委托成交

B.时间优先

C.竞价成交

D.招标成交

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第4题
下列关于证券交易所交易规则描述错误的是()A.交易所有着严格的交易时间,交易都在确定的时间内开

下列关于证券交易所交易规则描述错误的是()

A.交易所有着严格的交易时间,交易都在确定的时间内开始和结束

B.交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位

C.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

D.对证券的涨跌幅不做限制

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第5题
属于欺诈客户的行为包括()①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人

属于欺诈客户的行为包括()①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.③④

D.③④⑤

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第6题
关于ETF份额的申购与赎回,下列说法正确的是()。 A.申购和赎回场所。投资者应当在代
关于ETF份额的申购与赎回,下列说法正确的是()。

A.申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”提供的其他方式办理基金的申购和赎回

B.申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购;基金自基金合同生效日后不超过3个月的时问起开始办理赎回

C.申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

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第7题
通达有限责任公司是由中方华清公司与外方华西公司共同投资设立的有限责任公司,根据协议
、章程的规定,申请登记的注册资本为人民币1 000万元。双方约定由华清公司货币出资400万元,占注册资本的40%;华西公司货币出资200万元、知识产权出资400万元,占注册资本的60%。双方约定于2008年6月30日缴足出资。2008年6月10日,华清公司货币出资400万元到位。2008年6月15日,华西公司出资美元27万元,同时知识产权出资也到位,知识产权经评估并经双方确认的价值为美元55万元,并于2008年6月15日办理完毕财产权转移手续,出资当日汇率为1美元一7.5元人民币。哈尔滨市的ABC会计师事务所于2008年7月5日接受业务委托,对通达有限责任公司出资情况进行审验,于2008年7月15日完成审验的外勤工作并获取了重大事项声明书,声明书签署的日期为2008年7月15日,ABC会计师事务所于2008年7月16日编写完成验资报告。

要求:

(1)请回答通达有限责任公司设立验资中的货币出资占注册资本的比例是否符合国家相关规定,并说明理由。

(2)请回答针对外方知识产权出资,注册会计师需要执行哪些审验程序(包括一般情况审验程序和特殊审验程序)

(3)针对通达有限责任公司的出资情况,除了针对货币、知识产权出资所实施的程序外,注册会计师还需要关注的事项有哪些?

(4)请代为编制验资报告。(假设不存在需要说明的重大事项,同时附件详细内容略)

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第8题
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。()
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第9题
下列关于证券经纪业务的描述,错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第10题
我国本票的特征包括()

A.本票是由出票人承诺自己付款的票据

B.本票无承兑制度

C.本票为信用证券

D.本票为支付证券

E.本票为委托证券

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