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[单选题]

根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,对违反本办法规定的机构与人员,内控合规部门应当(),纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价

A.定期通报

B.不定期通报

C.给予处分

D.合规约谈

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A、定期通报

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第1题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,对于复审意见为()的事项,业务部门如有异议,可与内控合规部门会商研究,确定是否再次启动合规性初审、复审程序

A.同意

B.同意并附修改意见

C.不同意

D.退回修改

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第2题
根据《中国建设银行规章制度审查指导意见(2017年版)》,合规审查是指依据现行有效的监管规则和建设银行基础性规章等,对()或()的规章制度进行审查,提出合规意见或提示合规风险

A.正在制定

B.修订

C.无效

D.废止

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第3题
根据《中国建设银行规章制度管理办法(2017年版)》,规章制度归属管理部门的对口下级部门向上反馈规章制度执行中存在的问题、设计缺陷时,不需要抄送同级内控合规部门。()
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第4题
根据《中国建设银行规章制度管理办法(2017年版)》要求,规章经会签()与相关部门后,由行长或起草部门的分管行领导签发

A.办公室

B.内控合规部门

C.法律事务部门

D.风险管理部门

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第5题
根据《中国石油天然气股份有限公司工程建设项目审计管理办法》,工程结算审计是指审计机构依据国家及地方有关法律、法规和股份公司有关规定,对工程价款结算的()进行的审查和确认

A.真实性

B.合理性

C.合规性

D.完整性

E.准确性

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第6题
按照公司《制度管理办法》的规定,制度制订/修订的流程()

A.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

B.起草、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

C.起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

D.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布

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第7题
贷款审批人依据银行个人汽车贷款管理办法及相关规定,结合国家宏观调控政策或行业投向政策,从银行利益出发审查每笔个人汽车贷款的()。

A.合规性、可行性和经济性

B.合规性、可行性和充分性

C.充分性、可行性和经济性

D.充分性、可行性和合规性

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第8题
付款代理基本审查要求()

A.1、真实、合法、合规性原则

B.2、过程管理原则

C.3、集中管理原则

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第9题
银行应围绕哪几个方面开展尽职审查,形成对客户交易真实性与合规性风险的整体判断,并根据客户风险和业务风险等级采取与风险相称的尽职审查措施()。

A.真实性

B.合规性

C.合理性

D.审慎性

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第10题
根据《中国农业发展银行涉农产业固定资产贷款管理办法》,项目资本金构成和来源需满足()。

A.合法性

B.合规性

C.有效性

D.可靠性

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第11题
根据《物装(国事)证据管理办法》,法律人员应全程参与应对有权机关的调查取证,提供合法合规性意见()
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