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[单选题]

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容?()

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第1题
下列不属于合规管理的重点内容的是()。A.建设强有力的合规文化B.建立符合政策法规的

A.A.建设强有力的合规文化

B.B.建立符合政策法规的合规目标

C.C.建立有利于合规风险管理的基本制度

D.D.建立有效的合规风险管理体系

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第2题
以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容()

A.督导开展反洗钱工作

B.督导开展防范非法集资工作

C.开展制度梳理工作

D.文件用印盖章

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第3题
下列哪些是对三级单位检查中云筑网使用管理的内容()

A.本级供应商资源库建立及维护情况

B.供应商的考察准入是否合规

C.供应商奖罚制度的应用是否合规

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第4题
下列哪项不属于市场运作监管的内容()A.资产质量和信用风险B.合规经营C.存款保险D.准备金管理和流

下列哪项不属于市场运作监管的内容()

A.资产质量和信用风险

B.合规经营

C.存款保险

D.准备金管理和流动性风险

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第5题
向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第6题
局采购管理部对二级单位检查中供应商的引入与评级包括哪些内容()

A.供应商的引入与审批是否符合制度规定

B.供应商的评级是否公平公正公开

C.供应商过程考核评价情况是否严格按照制度要求执行

D.考核评价内容是否全面及时

E.供应商管理的各业务流程操作的合规性等内容

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第7题
根据中国石化合规管理办法的规定,下列各项中,属于经理层合规管理职责的有()。

A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构

B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行

C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域

D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等

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第8题
根据中国石化合同管理办法的规定,下列各项中,不属于在合规管理中内设监事会职责的是()。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

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第9题
《太平人寿保险有限公司制度管理办法》第二十一条规定,制度的废止根据需要可以采取下列形式:(一)按照原制度审批程序报批后公布废止;(二)在制度附则中明确废止旧制度;(三)由风险管理及合规部统一报本级有权机关审批后,集中发文废止()
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第10题
抢救制度中,各种急救药品、器材及物品应做到“四定”,下列哪项不是“四定”的内容()

A.定数量品种

B.定点放置

C.定专人管理

D.定期维修

E.定期检查

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第11题
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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