关于DRP内控管理,以下说法中不正确的是()
A.货物代配送属于销售业务的范畴
B.定金订单和退货订单是总部财务稽查与审计的重点
C.办事处内部应建立详细的登记薄,做到明细清晰,有据可查
D.高于合同价的订单系统可以自动审核通过
A
B
D
解析:参考解析:货物代配送属于销售业务的范畴;定金订单和退货订单是总部财务稽查与审计的重点;高于合同价的订单系统可以自动审核通过。
A.货物代配送属于销售业务的范畴
B.定金订单和退货订单是总部财务稽查与审计的重点
C.办事处内部应建立详细的登记薄,做到明细清晰,有据可查
D.高于合同价的订单系统可以自动审核通过
A
B
D
解析:参考解析:货物代配送属于销售业务的范畴;定金订单和退货订单是总部财务稽查与审计的重点;高于合同价的订单系统可以自动审核通过。
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复,回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素,也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户,风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询,一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
A.内控审计问题包括高压线问题、中压线问题
B.内控审计问题包括高压线问题、中压线问题、一般缺陷问题
C.内控审计问题来源公司内外部审计
D.内控审计问题来源公司内外部审计、巡检、日常管理等
A.事业单位承担特定的国家行政管理职能
B.其经费全部或部分来源于财政预算资金
C.向社会提供服务,不以营利为目的
D.事业单位承担某些政府授权的管理职能
A.内控制度建设须符合全面、审慎、有效、独立的原则
B.网点副职及有关人员负责相关业务内控工作的落实
C.内部控制是一种静态过程和机制
D.网点内部控制机制应落实权限管理、人员履职、岗位互控以及监督检查等制度
A.所有主机必须获得vSphere HA许可
B.共享存储是可选的
C.要使虚拟机监控工作,必须安装VMware Tools
D.所有主机必须至少有一个共同的管理网络
A.对国家建设项目的决算进行审计监督
B.对内部审计进行指导、监督和管理
C.对国有企业的资产、负债、损益进行审计监督
D.对社会审计组织进行指导、监督和管理
关于投资连结保险的投资账户,以下说法不正确的是()。
A.必须是资产单独管理的资金账户
B.划分为不等额单位
C.单位价值由单位数量及投资账户中资产或资产组合的市场价值决定
D.投保人可以选择其投资账户,投资风险完全由授保人承担
A.重视思想教育:思想的统一先于行动的统一
B.赋予员工岗位工作的意义:增强员工使命感
C.尊重下属:对下属进行一视同仁的管理
D.以身作则、率先垂范:团队领导者要为团队注入灵魂
A.流程不是静止的,需要持续建设和完善
B.运营是流程生命周期管理中重要过程和保障
C.流程是创造价值的过程,是业务的载体
D.要将企业管控要求(如质量、内控、安全等)纳入流程设计中去,避免后续业务和监管两张皮