证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括:()。
A.健全性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.独立性原则
A.健全性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.独立性原则
A.全面性
B.合法、合规性
C.审慎性
D.适时性
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.确保内部控制符合国家有关法律法规以及直属库实际情况
B.加强培训,使每个员工清楚自己应遵循的制度和规定,并要提高监督与自我监督的意识,克服制度执行的随意性
C.确保内部控制制度在约束力上能够约束直属库所有人员,在规范内容上涵盖直属库各项经济业务、各个部门岗位
D.根据内部控制原则,关注外部环境的变化、业务职能的调整和管理要求的提高,并及时修订和完善内部控制制度和内部控制手册
组织会计工作的过程中,应注意遵循以下哪些原则?()。
A.必须符合国家对会计工作的统一要求
B.适应本单位经营管理活动的特点
C.必须符合精简节约的原则
D.必须符合内部控制及责任制的要求
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.了解你的客户
B.实名制开户
C.审慎开卡
D.以上都是
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。
Ⅰ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ 建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ 财务顾问主办人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ