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[判断题]

线下签约的客户,如无法来到签约现场,需要委托人代签,必须提供客户本人签字的授权委托书和双方的身份证复印件()

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第1题
U会计师事务所成立于2011年初。A注册会计师是U事务所负责质量控制和职业道德的主任会计
师。在工作过程中,A注册会计师需要根据本所实际情况建立、健全质量控制制度,监督、落实职业道德要求。相关规定和具体情况如下。

(1)为履行对本所质量控制制度的最终责任,A主任会计师决定亲自承担与质量控制相关的全部工作,以确保质量控制制度的建立、实施和监督。

(2)项目组成员应当将外勤工作期间注意到的所有违反独立性的情况立即告知项目合伙人,以便对相关情况及时进行处理。

(3)项目组成员不得接受审计客户的馈赠的贵重礼品。如因工作需要或情况特殊而确实无法拒绝的,应立即采取措施将对独立性造成的不利影响降低到可接受程度。

(4)关键审计合伙人及项目组成员应充分利用外勤工作的机会向审计客户推荐非鉴证服务。经推销签约的非鉴证服务项目及其签约金额属于个人业绩。

(5)如连续两年从某客户收取的费用占本所年度总收入的15%以上,在发表下一年度审计意见之前或之后由其他事务所实施项目质量控制复核。

(6)会计师事务所应当每年至少一次将在质量控制制度监控中发现的缺陷及涉及的具体业务传达给项目合伙人及会计师事务所内部的其他适当人员。

要求:

请逐一针对上述每种情况,指出是否符合质量控制准则和职业道德守则的相关规定。如认为不符合规定的,请简要说明原因。

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第2题
对于客户开户前先提供了法定代表人(或单位负责人)身份证原件,开户行进行身份证联网核查当日,无法完成新一代系统开户或结算产品签约操作的,联网核查结果在()工作日内有效。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

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第3题
以下哪项不是ATM刷脸交易过程中客户需要输入的内容?()

A.客户签约手机号码

B.卡号

C.交易密码

D.取款金额

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第4题
超级柜台对公账户业务,客户办理开户及签约、产品签约、销户业务时,需要填写纸质申请书与协议()
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第5题
客户办理基金定期定额申购的签约、变更及解约业务需要提供的材料有本人法定身份证件、证券卡等。()
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第6题
客户进行贷记卡还款签约时,可单独为该账户设定单笔还款金额及日还款金额。如客户未设定,则以系统统一设定的金额为准。目前系统统一的还款限额为单笔()元,当日()元。

A.2000、2000

B.2000、5000

C.5000、5000

D.5000、10000

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第7题
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务(鑫存管或CTS)适用的对象包括有投资证券市场需求的个人或机构投资者、证券公司,可以通过柜台、网银、E动终端、一站式签约终端等银行渠道办理,也可以通过证券公司APP开户软件等券商渠道非现场办理。()
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第8题
当客户账号发生变化时协议替换的规则是什么?()

A.当客户账号发生变化时以记账账号或客户号作为签约介质的协议实时自动替换原协议自动转移至新客户账号下。

B.当客户账号发生变化时以记账账号作为签约介质的协议柜员可通过对应协议账号变更的功能实现手工替换替换后协议T+1日生效。

C.客户账号变更后原客户账户下的协议实时或通过批处理的方式自动替换至新客户账户下。

D.对于部分无法实时自动替换的协议柜员可通过对应协议账号变更的功能实现手工替换替换后协议立即生效。

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第9题
以下租赁签约材料,无法在内网签约指南找到的是?()

A.佣金确认书

B.同意转租协议

C.授权确认函

D.产权材料

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第10题
下列情形无法销户成功的有()

A.单位销户签约理财业务未解约的

B.单位账户还关联着未结清贷款的

C.单位账户签约了协定存款协议的

D.单位账户还有空白凭证未收回的

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