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[判断题]

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者,能否采用非现场方式签署风险揭示书,开通交易权限()

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第1题
深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。( )
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第2题
证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内部责任追究机制。( )
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第3题
客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的,会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。( )
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第4题
公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护,履行全部适当性管理义务。()
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第5题
注册会计师如与前任注册会计师联系后仍不能获取有关期初余额的充分、适当的审计证据或上期会计报表未经独立审计,就应当对期初余额实施以下审计程序()。

A.向管理当局询问有关情况,诸如对本期经营有重要影响的事项、政府新颁布的影响行业发展的法规以及其他重要事项

B.审阅上期会计资料及相关资料,关注其合法性、公允性和一贯性

C.通过对本期会计报表实施的审计程序证实某些期初余额

D.补充实施其他适当的实质性测试程序

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第6题
以下属于本次新增行政处罚事项的是()

A.证券公司未履行、未按规定履行投资者适当性管理义务

B.证券公司未对投资者开立账户提供的信息进行核对

C.证券公司将投资者的账户提供给他人使用

D.证券公司及其主要股东、实际控制人未按规定报送、提供信息和资料

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第7题
美国在众筹投资者适当性和投资额度管理方面做了详尽的规定。比如,在筹资上限方面,规定筹资者每年通过网络平台募集不得超过()

A.50万美元

B.100万美元

C.200万美元

D.300万美元

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第8题
在识别了关联方及其交易后,为确定关联方交易是否已做适当的记录和披露,注册会计师应当()

A.询问R公司管理当局,以了解关联方交易的目的及定价政策

B.检查有关发票、协议、合同以及其他有关文件

C.确定有关交易是否已获股东大会、董事会或相关机构且管理人员批准

D.实施分析性复核,以确定是否存在未做记录的类似交易

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第9题
关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()

A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B.C5为风险承受能力最低的类型

C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

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第10题
根据私募基金管理办法规定,私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第11题
2018年9月28日起实施的车辆分公司《消防安全管理规定》中指出了消防安全管理人的职责,下列说法正确的是()。

A.及时报告国家和本市有关消防工作的规定、指示和要求,结合实际提出贯彻意见和实施办法,经消委会审定后具体组织实施

B.实时掌握车辆分公司消防工作动态,定期分析火灾形势,但无需发布火灾预警信息并提出对策

C.无需实施消防工作的调研、部署、检查和考核

D.不需要负责日常消防工作

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