以下构成发行人发行上市独立性障碍的是()。

A.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公，控股股东在其他楼层办公

B.与控股股东共用银行账号

C.与控股股东合资成立财务公司，发行人持股25%

D.发行人财务人员担任控股股东公关部经理

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第1题

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有()

A.甲公司2012 年4 月将公司的主营业务变更成绿色照明

B.甲公司的员工宿舍尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍

C.甲公司在2013 年4 月更换了监事

D.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

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第2题

下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）。

A.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该土地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。

B.发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍。

C.发行人购买了一处办公楼，于2008年10月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。

D.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷己对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结。

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第3题

以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法，错误的是（)。 Ⅰ 发行人及其中介机构收到反

以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法，错误的是()。

Ⅰ 发行人及其中介机构收到反馈意见后，在准备材料过程中，如有疑问可与审核人员进行沟通，如有必要，也可与处室负责人、部门负责人沟通

Ⅱ 对举报事项坚持依法核查，对发行上市不构成实质影响的举报事项，在依法核查的同时，不中止相关审核

Ⅲ 首次公开发行股票审核流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准程序

Ⅳ 在财务资料允许延长1个月的有效期内，均正常安排初审会、发审会及核准发行，不中止初审会、发审会

Ⅴ 见面会目前采取在反馈意见后，发行人高管人员和保荐机构分批集中至发行部，当面宣讲审核程序和纪律要求的形式

A.Ⅱ

B.Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

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第4题

A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是（）

A.两位分析师的评论均是正确的

B.分析师甲的评论是正确的，分析师乙的评论是错误的

C.两位分析师的评论均是错误的

D.分析师甲的评论是错误的，分析师乙的评论是正确的

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第5题

下列不属于境内主板上市基本规定的是（）。

A.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的重要资产不存在重大权属纠纷

B.发行人的股权清楚，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人

C.应当重要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

D.发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

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