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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

查询某客户金融资产情况,发现其年日均金融资产8万元,月日均金融资产300万元,期末金融资产600万元,则该客户等级为()。

A.钻石卡客户

B.白金卡客户

C.金卡客户

D.潜力客户

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第1题
金融资产月日均100万-300万(不含)的客户在零售CRM系统中,属于理财层级客户。()
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第2题
针对当前社会上出现的大规模抢购“基金”的情况,金融理财师对客户最需要进行的是 ()。A.个人理财

针对当前社会上出现的大规模抢购“基金”的情况,金融理财师对客户最需要进行的是 ()。

A.个人理财规划

B.金融资产理财规划

C.保险理财规划与风险管理

D.不动产理财规划

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第3题
前一年度日均金融资产在300万以上,且客户名下信用卡消费累计额达到1万元的,可减免本年度主副卡年费()
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第4题
为个人开立银行账户,非首次建立客户信息的,应先查询客户基本信息(包括但不限于姓名、证件类型、证件号码、证件到期日、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、税收居民身份信息等)是否完整、准确,如发现客户信息有缺失、遗漏、存在非法字符、明显与客户身份不符、明显与客户提供资料不一致等情况的,必须引导客户先更新、完善其个人基本信息()此题为判断题(对,错)。
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第5题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理

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第6题
邮政储蓄银行金卡客户,需满足季日均金融总资产在人民币()之间或等值外币。

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第7题
理财师钱穆在为客户晓庆提供金融理财服务时,发现有些家庭财务信息有前后矛盾的现象,在多次向客户
询问后,客户态度暧昧,并未如实告知其真实的财务状况。在无法获得客户充足的信息的情况下,金融理财师钱穆的下列做法,错误的是()。

A.将与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域

B.将无法取得充足信息和文件的情形向客户通报后,可以决定解除与客户的合同

C.金融理财师直将由于限制服务范围导致的对个人理财方案和执行结果的负面影响,及时告知客户

D.对客户未告知的情况进行假设,顺利地完成客户的理财规划报告

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第8题
钻石卡客户是指年日均存款余额大于500万元的客户。()
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第9题
金融理财师在处理客户资金和财产时,应承担的责任有()。Ⅰ.对客户授权保管和处置的资金和财产总额

金融理财师在处理客户资金和财产时,应承担的责任有()。

Ⅰ.对客户授权保管和处置的资金和财产总额,金融理财师应当及时与客户共同确认,并保留完整的记录

Ⅱ.金融理财师在收到属于客户的资金和财产时,应立即或在与客户约定的时间内,将资金或者其他财产转移给客户或被授权的第三方。应客户或者其他被授权者要求,金融理财师应立即向其提供完整的会计记录

Ⅲ.金融理财师应当将客户的金融资产或其他财产,与金融理财师个人或其所在公司的资金和财产混合管理,统一记账

Ⅳ.金融理财师作为客户资产的受托人,在保管客户的全部资产或用于投资的资产时,必须谨慎、勤勉

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
理财金账户客户如在我行年度日均资产低于()万元人民币,须按年缴纳账户管理费,账户管理费标准为300元£¯年().

A.15

B.20

C.30

D.40

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