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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在下列文件中,基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有()。

A.基金募集资产的验资报告

B.基金托管协议

C.招募说明书

D.基金契约

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第1题
下列事件发生在我国基金规范发展阶段的有()。

A.第一家专业性基金公司成立

B. 《证券投资基金管理暂行办法》颁布

C. 华安创新股票型基金成立

D. 中国银行批准淄博基金在上交所上市

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第2题
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第3题
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。

A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第4题
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为

下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有()。

Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划

Ⅱ 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册

Ⅲ 个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册

Ⅳ 获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送

Ⅴ 在一个自然年度内,同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下投资者列入黑名单5个月

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题
证券投资基金中的()基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

A.公司型

B.开放式

C.封闭式

D.契约型

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第6题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
按照有关规定,申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元,在任何时候
都维持不少于5000万元的净资产。()

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第8题
下列关于资本项目个人外汇管理的论述,错误的是()。
A.境内个人参与境外上市公司员工持股计划、认股期权计划等所涉外汇业务,应通过所属公司或境内代理机构统一向外汇局申请获准后办理。

B.境内个人可以对外直接投资。

C.境内个人可以使用外汇或人民币,并通过银行、基金管理公司等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。

D.境内个人出售员工持股计划、认股期权计划等项下股票以及分红所得外汇收入,汇回所属公司或境内代理机构开立的境内专用外汇账户后,可以结汇,也可以划入员工个人的外汇储蓄账户。

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第9题
投资基金中的()基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。A.封闭式B.开放式C.公

投资基金中的()基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式

B.开放式

C.公司型

D.契约型

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第10题
XBRL在基金信息披露中应用的意义,下列叙述正确的是()。 A.将有利于促进信息披露的规范

XBRL在基金信息披露中应用的意义,下列叙述正确的是()。

A.将有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化,提高信息在编报、传送和使用的效率和质量

B.对于编制信息披露文件的基金管理公司及进行财务信息复核的托管银行,将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程,实现流程再造

C.对于分析评价机构等基金信息服务中介,将可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息

D.对于投资者,将更容易获得有用的信息,便于其进行投资决策

E.对于监管部门,通过将公开信息和监管信息的XBRL化,可以加大数据分析深度和广度,提高监管效率和水平

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