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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金监管的原则()

A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的

B. 是贯彻于基金监管的全过程的

C. 对基金监管活动有普遍指导意义

D. 是基金监管活动的根本性准则

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第1题
基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益
优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()

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第2题
在基金体系当中,保管客户资金的角色是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.监管机构

D.基金销售机构

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第3题
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员
的行为。()

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第4题
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地
基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。()

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第5题
基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的()之间的关系。

A.所有者与经营者

B.机构经营者与基金监管机构

C.基金托管人与监管机构

D.监管机构与经营者

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第6题
基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人.基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人

B.注册登记机构

C.结算机构

D.监管机构

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第7题
下列没有权力召开基金份额持有人大会的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代

下列没有权力召开基金份额持有人大会的是()。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金监管机构

D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

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第8题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A.正确B.错误

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()

A.正确

B.错误

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第9题
基金的监管原则包括()。

A.自律优先原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.“三公”原则

D.依法监管原则

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第10题
基金的参与主体有哪些()?

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.监管和自律机构

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