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[判断题]

期货经营机构及其工作人员在开展资产管理业务或提供有关服务中,利用信息优势、资金优势、影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量()

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第1题
期货公司及其工作人员有()情形的,协会可以视情节轻重予以提示或者采取相应的纪律处分措施。

A.未按要求进行居间人信息登记报告

B.变相支付居间报酬

C.向居间人提供介绍信、名片

D.与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作

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第2题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第3题
经营行客户部门按规定时间和频率对担保机构及其相关合作信贷业务开展贷后管理并进行分析评价,为法人客户提供担保的担保机构,至少()进行一次评价。

A.每月

B.每季

C.半年

D.每年

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第4题
以下对申请QDII业务的基金公司要求描述错误的是()。A.最近3个会计年度持续盈利B.经营基金管理业

以下对申请QDII业务的基金公司要求描述错误的是()。

A.最近3个会计年度持续盈利

B.经营基金管理业务达2年以上

C.净资产不少于2亿元人民币

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

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第5题
以下关于证券期货业金融机构配合开展现场调查的说法正确的是()。

A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜,组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项

B.协助安排人员接受询问

C.协助查阅或复制有关文件和资料

D.协助封存有关资料

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第6题
保险兼业代理人的资格要求是()

A.具有工商行政管理机关核发的营业执照

B.有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源

C.具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件

D.党政机构及其职能部门,事业单位可以从事保险兼业代理业务

E.有固定的营业场所

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第7题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第8题
消防救援机构及其工作人员在消防监督检查中对下列()情形,需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.不按规定制作、送达法律文书,不按照本规定履行消防监督检查职责,拒不改正的

B.对不符合消防安全条件的公众聚集场所准予消防安全检查合格的

C.无故拖延消防安全检查,不在法定期限内履行职责的

D.未按照本规定组织开展消防监督抽查的

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第9题
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第10题
在我国,()不属于保险经纪机构及其分支机构可经营的经纪业务。A.为保险人设计投资理财方案B.协助

在我国,()不属于保险经纪机构及其分支机构可经营的经纪业务。

A.为保险人设计投资理财方案

B.协助被保险人或者受益人进行索赔

C.再保险经纪业务

D.为委托人提供防灾防损或者风险评估、风险管理咨询服务

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第11题
申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币,经营基金管理业务达2年
以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于()亿元人民币或等值外汇资产。

A. 100

B. 200

C. 300

D. 400

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