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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()是指向社会公开销售的债券,通过证券公司向社会上所有投资者募集资金。

A.公募债券

B.私募债券

C.公司债券

D.地方债券

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第1题
通过公开发售基金份额筹集资金,以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

A.社保年金

B.企业年金

C.社会公益基金

D.证券投资基金

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第2题
通过公开出售基金份额筹集资金,以资产组合方式进展证券投资活动的基金是()。

A.社保年金

B.企业年金

C.社会公益基金

D.证券投资基金

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第3题
下列关于股票发行方式的说法,正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

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第4题
近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符
合规范的是()。

A.通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元

B.接受客户赵某的全权委托,选择、买卖证券

C.高某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户高某,答应对高某股票买卖的损失弥补50%

D.通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖

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第5题
公开发行证券是发行人在资金市场上的公开融资,也称公募活动。()
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第6题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第7题
下列哪些不属于12345热线受理范围()

A.应通过诉讼、仲裁、纪检监察、行政复议、政府信息公开等程序解决的事项

B.已进入信访渠道的事项

C.涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私和违反社会公序良俗的事项

D.法律法规规章等规定不予受理的其他事项

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第8题
问题描述:以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是

A.修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进经济发展和扩大就业。完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公

B.规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任,推进资本市场的稳定健康发展。公司股票上市交易

C.健全公司融资制度,充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司财务会计制度,满足公司运营和监督管理的实际

D.完善证券发行、交易和登记结算制度,规范市场秩序。明确界定公开发行行为,为打击非法发行行为提供法律依据;为建立多

E.完善上市公司的监管制度,提高上市公司质量。提高发行审核透明度;建立证券发行上市保荐制度;增加上市公司控股股东

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第9题
证券发行、交易活动必须遵循的原则有()。

A.公正

B.公理

C.公开

D.公平

E.公助

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第10题
我国证券市场监管的原则包括()

A.行政监管与自律相结合

B.保护投资者利益

C.公开、公平和公正原则

D.依法管理

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第11题
12345市民热线不受理的事项包括()。①不符合法律政策或者违背社会公序良俗的事项,或涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的事项②超出本市行政管辖权、管辖区域的事项③应当通过110、119警务平台或者120急救平台反映的求助事项④应当由政府信息公开、行政复议、信访复查复核等法定程序处理的事项⑤应当由其他国家机关,如国家权力机关、监察机关、司法机关等依法受理的事项

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

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