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[主观题]

关于持续督导，下列说法正确的有（)。 Ⅰ 甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创

关于持续督导，下列说法正确的有()。

Ⅰ 甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日

Ⅱ 丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日，丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议，另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日

Ⅲ Ⅰ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任

Ⅳ Ⅱ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列关于持续督导的说法正确的有（)。 Ⅰ 保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向

下列关于持续督导的说法正确的有()。

Ⅰ 保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书

Ⅱ 中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

Ⅲ 创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度

Ⅳ 创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（)。 Ⅰ 首次公开发行股

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。

Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

Ⅱ 主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

Ⅲ 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及

其后3个完整会计年度

Ⅳ 创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

Ⅴ 创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

下列关于持续督导的说法正确的有（)。 Ⅰ 甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连

下列关于持续督导的说法正确的有()。

Ⅰ 甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问

Ⅱ 乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

Ⅲ 丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

Ⅳ 丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机

构延长持续督导时间

Ⅴ 戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

以下关于持续督导的期间说法正确的有()

A.上市公司收购，从收购完成之日12个月

B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

D.上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

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第5题

以下关于持续督导期间的说法正确的有()。

A.上市公司收购，从收购完成之日起12个月

B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度

C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

D.上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

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第6题

下列关于持续督导期问的说法，错误的是（)。 A.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间

下列关于持续督导期问的说法，错误的是()。

A.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第7题

上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有（)。 Ⅰ 财务顾问的工作档案和工作

上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有()。

Ⅰ 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年

Ⅱ 对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于1个会计年度

Ⅲ 上市公司收购中，上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利

Ⅳ 对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于3个会计年度

Ⅴ 对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自

本次重大资产重组实施完毕之日起不少于3个会计年度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

ⅡA《标准》中关于质量保障的解释，下列______项说法是正确的。A.质量保障审核可以为高层管理者和审计

ⅡA《标准》中关于质量保障的解释，下列______项说法是正确的。

A.质量保障审核可以为高层管理者和审计委员会提供对内部审计职能的评估

B.对外部复核的适当后续跟进，是内部审计主管的直接督导的责任

C.对内部审计部门的评估主要依照机构的《道德规范》

D.持续的监督限于计划、检查、评价报告以及后续跟进过程

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第9题

根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（)。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、

根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。

Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准

Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查

Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构

Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（)。 Ⅰ 刊登

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是()。

Ⅰ 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可

Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构

Ⅲ 持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构

Ⅳ 持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止

Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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