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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

优惠办理主要风险点包括: ()。

A.未按规定受理减免税申请

B.未按规定审核减免税申请

C.未按规定核准减免税申请

D.未按规定受理减免税备案

E.按规定开展后续管理

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ABCD

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第1题
抵押贷款贷后管理的主要风险点包括()。

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第2题
依法落实流出人口应享有的计生奖励和优惠政策,主要包括()

A.为独生子女家庭办理独生子女光荣证并落实相关奖励

B.为符合农村计划生育家庭奖励扶助家庭落实奖励政策

C.为计划生育家庭特别扶助条件的家庭落实奖励政策

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第4题
以下哪一项不属于办理个人网银开通业务的主要风险点?()

A.客户提交的申请资料和证件是否真实、有效、合规

B.个人客户填写的《申请表》、《协议》上的签字是否有效

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第5题
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A.客户提交的申请资料和证件是否真实、有效、合规

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C.确认客户本人办理

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第6题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度

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C.增强法治观念和合规意识

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第7题
不属于归档范围的文件材料,主要包括()。

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C.办理完毕的,有保存价值的文件资料

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第8题
客户陈某,现年44岁,企业经理,客户具体单位信息未提供,已知年收入人民币100万,2013年12月6日通过银保渠道投保个人寿险产品,缴保费人民币500万元2013年12月22日,申请变更投保人为其妻子刘某变更生效后,2013年12月30日,刘某申请保单贷款412.4万元,支付到刘某银行账户贷款后未还款2014年2月,刘某申请退保以上交易信息可作为增加洗钱风险点的是()

A.短期内办理大额保单贷款,贷款支付非缴费账户

B.客户拒绝告知贷款原因

C.变更投保人后申请保单贷款

D.变更投保人后申请退保

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第9题
中国农业银行的所有者权益主要包括()。
中国农业银行的所有者权益主要包括()。

A.实收资本(或股本)

B.资本公积、盈余公积

C.接受捐赠的资金

D.一般风险准备和未分配利润

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第10题
投资基金的特点包括()。

A.化零为整

B.可通过专业手段降低风险

C.可以享受税收优惠

D.更广泛吸收国外资金

E.固定的收益保证权

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