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[判断题]

创业板实施注册制后,根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》中规定,创业板上市财务标准中允许未盈利企业上市,取消了最近一期不存在未弥补亏损额的要求()

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第1题
实施注册制后,创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前()个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为(),投资者应当关注可能产生的股价波动的风险

A.5;10%

B.5;20%

C.3;10%

D.3;20%

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第2题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是()。

A.发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

B.发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行后股本总额不少于一千万元

D.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

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第3题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》规定,发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其()应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉

A.法定代表人、签字注册会计师

B.法定代表人、财务负责人

C.董事长、签字注册会计师

D.董事长、财务负责人

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第4题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》规定,发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其()应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉

A.法定代表人、签字注册会计师

B.法定代表人、财务负责人

C.董事长、签字注册会计师

D.董事长、财务负责人

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第5题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后,存量客户想开通创业板注册制,除需要签署《创业板投资风险揭示书》,交易年限和资金是否要求达到门槛()
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第6题
首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求,依法经交易所发行上市审核,并报()注册。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第7题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是()。Ⅰ、中国证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的,可以退回交易所补充审核

Ⅱ、中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定

Ⅲ、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,发行人超出有效期未发行股票的,可申请延长

Ⅳ、交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向中国证监会报告

Ⅴ、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会应当撤销注册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第9题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第10题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。

Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

Ⅱ 主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

Ⅲ 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及

其后3个完整会计年度

Ⅳ 创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

Ⅴ 创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题
注册制创业板股票上市后,客户两融账户中无负债的情况下,其开仓科创板或注册制创业板仍受持仓集中度的限制()
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