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[主观题]

《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。（)

《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。()

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第1题

根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A.混业经营、混业管理

B.混业经营、分业管理

C.分业经营、混业管理

D.分业经营、分业管理

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第2题

根据《保险法》的规定，下列选择中哪些行业是实行分业经营、分业管理，保险公司与上述业务机构分别设立。国家另有规定的除外（）

A.保险业

B.银行业

C.证券业

D.信托业

E.金融业

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第3题

《保险法》第8条规定：“保险业和银行业、证券业、信托业实行分业经营、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”体现了()。

A.金融业间(银行、保险、证券、信托、基金之间)的兼业问题

B.保险业内不同业务的兼营问题

C.核定经营业务范围

D.人身保险费率的监管

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第4题

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的说法，正确的有（）。

I我国的《证券法》最初颁布于1998年，进一步明确了金融机构分业经营原则

II中国证监会成立于1993年，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架

III中国银监会的成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立

IV国家开发银行等三家政策性银行实现了政策性金融和商业性金融相结合

A.I、III

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、IV

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第5题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第6题

1999年美国参众两院分别通过“金融效劳现代法案”，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。（）

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第7题

1999年美国参众两院分别经过《金融服务现代法案》，该法案完全打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的系统。（）

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第8题

我国在对信托投资公司的整顿工作中，通过信托公司下属证券营业部的转让、出售或参股组建证券公司，实现了信托业与证券业分业经营、分别设立、分业管理。（）

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第9题

根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 A．综合 B．混合C．分业 D．分类

根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。

A．综合

B．混合

C．分业

D．分类

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第10题

我国《保险法》规定：我国保险业和银行业、证券业、信托业实行分业经营、统一管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。（） A．√ B． ×此题为判断题(对，错)。

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