题目内容
（请给出正确答案）
金融理财(Financial Planning)与金融销售(Financial Vending)的不同点是()。
A．金融理财是指以理财的名义销售金融商品；金融销售是指直接销售金融商品
B．金融理财是以顾客利益为中心，金融销售则是事件动机的咨询(Event-Driven)，经常也是交易动机的咨询(Transaction-Driven)，即提出的咨询是为了引起商品购买或进行其所要达成的交易
C．金融理财是指理财咨询服务，与金融商品无关；金融销售是指通过金融理财的流程达到销售金融商品的目的
D．金融理财是通过金融理财的流程达到销售金融商品的目的，金融销售是指理财咨询服务，与金融商品无关
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下列各项描述符合FPSB China对金融理财完整定义的是()。
A．金融理财(Financial Planning)是指专业理财人员通过分析和评估客户财务状况和生活状况、明确客户的理财目标，使其能满足客户人生不同阶段的需求，最终实现人生在财务上的自由、自主和自在
B．金融理财(Financial Planning)是一种综合金融服务，是指专业理财人员通过分析和评估客户财务状况和生活状况、明确客户的理财目标，最终帮助客户制定出合理的、可操作的理财方案
C．金融理财(Financial Planning)是指专业理财人员通过帮助客户制定出合理的、可操作的理财方案，使其能满足客户人生不同阶段的需求，最终实现人生在财务上的自由、自主和自在
D．金融理财(Financial Planning)是一种综合金融服务，是指专业理财人员通过分析和评估客户财务状况和生活状况、明确客户的理财目标，最终帮助客户制定出合理的、可操作的理财方案，使其能满足客户人生不同阶段的需求，最终实现人生在财务上的自由、自主和自在
(a) ISA 300 Planning an Audit of Financial Statements provides guidance to auditors. Planning an audit involves establishing the overall audit strategy for the engagement and developing an audit plan. Adequate planning benefits the audit of financial statements in several ways.
Required:
Explain the importance of audit planning. (5 marks)
(b) You are the audit senior in charge of the audit of Swandive Co (Swandive), and have been informed by your audit manager that during the year a fraud occurred at the client. A payroll clerk set up fictitious employees and the wages were paid into the clerk’s own bank account. This clerk has subsequently left the company, but the audit manager is concerned that additional frauds have taken place in the wages department.
Required:
Describe procedures which should be undertaken during the audit of wages as a result of the manager’s assessment of the increased risk of fraud. (5 marks)
下列关于CFP制度的建立和发展，描述错误的是()。
A．1970年，首家金融理财的专业协会——国际金融理财协会(International Association for Financial Planning IAFP)正式成立
B．1972年美国金融理财学院创立和第一批(共计42人)学员获得国际金融理财师证书
C．1990年12月，美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和联属协议，协议允许日本金融理财协会参照美国CFP标准委员会的模式，向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的日本理财师颁发CFP资格证书
D．1985年，经过美国国家资格认证管理委员会(National Commission for Certifying Agencies NCCA)的授权，美国金融理财学院和CFP学会共同设立了国际CFP标准与实践委员会(IBCFP)
中国大陆成为国际金融理财标准委员会(Financial Planning Standards Board，FPSB)正式会员的时间是()。
A．2004-9-1
B．2005-4-1
C．2005-7-1
D．2006-4-1
A.社会中介组织的监管
B.同业自律性组织的监管
C.中央银行或其他金融监管当局的监督管理
D.金融机构的内部控制和稽核
下列对于CFP商标的使用中，正确的是()。
A．我是一名CFP
B．我的CFP老师是一名很好的老师
C．CERTIFIED FINANCIAL PLANNERTM专业人士的研讨会席位已满
D．在我们的理财公司里，共有6名CFP会员
金融理财是一种有针对性的金融服务,它是()
A．客户自己理财、综合性金融服务
B．客户自己理财、金融产品推销
C．专业理财人士提供的金融服务、金融产品推销
D．专业理财人士提供的金融服务、综合性金融服务
