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[多选题]

金融机构应当按照《中华人民共和国人民币管理条例》和《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》的相关规定,建立()内部管理制度和操作规范。

A.货币鉴别

B.假币收缴

C.假币鉴定

D.假币解缴

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第1题
金融机构开展货币鉴别和假币收缴业务,未按《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定收缴假币的,涉及假人民币的,按照《中华人民共和国人民币管理条例》第四十四条的规定予以处罚,罚款()。

A、1000元以下

B、1000元以上5万元以下

C、1000元以上3万元以下

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第2题
金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告()大额交易和可疑交易

A.人民币和外币

B.人民币

C.外币

D.人民币和美元

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第3题
(分值:3分)金融机构开展货币鉴别和假币收缴业务,有下列()行为之一,但尚未构成犯罪,涉及假人民币的,按照《中华人民共和国人民币管理条例》的规定予以处罚

A.在用现金机具鉴别能力不符合国家标准的

B.未按《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码的

C.发生假币误付行为的

D.发生假币误收行为的

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第4题
金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币大额交易和可疑交易,外币大额交易和可疑交易无需报送()
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第5题
金融机构开展货币鉴别和假币收缴,中国人民银行及其分支机构授权的鉴定机构开展假币鉴定业务,有下列行为之一,但尚未构成犯罪,涉及假人民币的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚;涉及假外币的,处以1000元以上3万元以下的罚款:()。

A.发生假币误收行为的

B.误付假币,未对客户等值赔付,或者对负面舆情处置不力造成不良影响的

C.误收、误付假币,应当向中国人民银行分支机构报告而不报告的

D.向中国人民银行分支机构解缴的回笼款中夹杂假币的

E.未按规定对现金机具、人员培训、冠字号码以及假币收缴鉴定业务等进行数 据管理,并报送中国人民银行或其分支机构的

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第6题
未按《条例》办法规定收缴假币的或与客户发生假币纠纷,在记录保存期限内,金融机构未能提供相应存取款、货币兑换等业务记录的,按照《中华人民共和国人民币管理条例》第四十四条,给予()处罚

A.由中国人民银行给予警告

B.处1000元以上,5万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

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第7题
办理人民币存取款业务的金融机构应当按照中国人民银行的规定,无偿为公众(),并将其交存当地中国人民银行。

A.兑换残缺、污损的人民币

B.挑剔残缺、污损的人民币

C.收取业务费

D.以上都是三、判断题

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第8题
反洗钱的义务主体为在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构()
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第9题
《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定:金融机构应当按照规定执行()和可疑交易报告制度。

A.客户身份识别

B.客户身份资料

C.大额交易

D.交易记录保存

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第10题
根据《中华人民共和国保险法》要求,设立保险公司注册资本的最低限额为人民币二亿元。保险公司应当按照其注册资本总额的百分之()提取保证金。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第11题
金融机构开展货币鉴别和假币收缴业务,发生假币误收行为的,涉及假人民币的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定,人民银行将根据不同情形给予处罚,对违规行为情节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处以罚款()

A、1000元以下

B、1000元以上5万元以下

C、5万元以上50万元以下

D、50万元以上200万元以下

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