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[单选题]

关于“审慎监管原则”,以下表述对的的是()。

A.要在基金机构发生亏损时采用有效措施,让基金机构股东之外的其别人不受损失

B.审慎监管原则重要体现在事后监督的过程中

C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

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第1题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第2题
基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?()

A.实收资本不少于五亿元

B.经营状况良好

C.无不良记录

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

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第3题
《优化营商环境条例》规定,政府及其有关部门应当按照鼓励创新的原则,对新技术、新产业、新业态、新模式等实行()。

A.包容审慎监管

B.免检

C.简单监管

D.随机监管

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第4题
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管,委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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第5题
根据《企业国有资产交易监督管理办法》,关于企业产权转让程序,以下哪些表述符合规定()

A.产权转让原则上不得针对受让方设置资格条件,确需设置的,不得有明确指向性或违反公平竞争原则

B.对受让方所设资格条件相关内容应当在信息披露前报同级国资监管机构备案,国资监管机构在5个工作日内未反馈意见的视为拒绝

C.产权转让项目首次正式信息披露的转让底价,不得低于经核准或备案的转让标的评估结果

D.信息披露期满未征集到意向受让方的,可以延期或在降低转让底价、变更受让条件后重新进行信息披露

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第6题
货物和服务招标工作中,下面关于评标委员会表述中,错误的是()

A.评标委员会成员应当按照客观、公正、审慎的原则评标

B.招标文件内容违反国家有关强制性规定的,评标委员会应当停止评标并向招标采购单位说明情况

C.评标委员会成员对评标报告有异议的,应当在评标报告上签署不同意见,并说明理由,否则视为同意评标报告

D.为避免出现对评标报告的异议,评标中评标委员会成员对评标意见应当尽量协商一致

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第7题
下面关于评标委员会表述中正确的有()。

A.评标委员会成员应当按照客观、公正、审慎的原则评标

B.评标委员会可以根据招标文件规定的评标方法和标准,制定评标细则

C.招标文件内容违反国家有关强制性规定的,评标委员会应当停止评标并向招标采购单位说明情况

D.评标委员会成员对评标报告有异议的,评标中评标委员会成员对评标意见应当尽量协商一致

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第8题
以下关于自律组织的表述不对的的是()。

A.一般实行会员制

B.对会员公司每年进行一次例行检查

C.对会员的平常业务活动进行监管

D.一般实行注册制

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第9题
银监会结合国外银行业监管经验,提出了具体的监管目标,以下选项不属于该目标的是()。

A.通过审慎有效的监管,保护金融机构的利益

B.通过审慎有效的监管,增进市场信心

C.通过宣传教育工作和相关信息披露,增进公众对现代金融的了解

D.努力减少金融犯罪

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第10题
政府及其有关部门应当按照()的原则,对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管,针对其性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准,留足发展空间,同时确保质量和安全,不得简单化予以禁止或者不予监管。

A.鼓励创新

B.鼓励发展

C.鼓励进步

D.鼓励尝试

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