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[判断题]

深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。( )

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第1题
深圳证券交易所会员取得相应席位后,可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元。
()

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第2题
会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速,1个标准流速为每秒()笔。A.5B.20C.15D.10

会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速,1个标准流速为每秒()笔。

A.5

B.20

C.15

D.10

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第3题
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.通报批评

E.行政处分

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第4题
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板监管对象违反上市规则,深交所实施的下列自律监管措施中,不应当包括()。

A.口头警示

B.书面警示

C.约见谈话

D.直接更换相关任职人员

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第5题
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,并采取
竞价交易方式,应同时符合的条件包括()。

Ⅰ 债券信用评级达到AA级及以上

Ⅱ 发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币

Ⅲ 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息

Ⅳ 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括()

A.在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的

B.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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第7题
深圳证券交易所上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

A.5

B.8

C.10

D.15

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第8题
深证成分股指数()。

A.以可流通股数为权数

B.包括深证成分指数、深圳A股指数、深圳B股指数

C.从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出40家代表性公司作为成分股

D.从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出180家代表性公司作为成分股

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第9题
下列关于违反旅游安全管理规定的处罚的表述,不正确的包括()。

A.旅行社未制止履行辅助人的非法、不安全服务行为,或者未更换履行辅助人的,由旅游主管部门给予警告,可并处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

B.旅行社不按要求制作安全信息卡,未将安全信息卡交由旅游者,或者未告知旅游者相关信息的,由旅游主管部门给予警告,可并处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

C.旅行社针对旅游目的地安全风险提示,不采取相应措施的,由旅游主管部门处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

D.旅游经营者及其主要负责人、旅游从业人员违反法律、法规有关安全生产和突发事件应对规定的,由旅游主管部门处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

E.旅游主管部门及其工作人员违反相关法律、法规及本办法规定,玩忽职守,未履行安全管理职责的,由旅游主管部门给予警告,可并处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

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第10题
深证综合指数的样本股是在深圳证券交易所上市的全部股票,计算权数为()。A.发行股数B.公司的总股本

深证综合指数的样本股是在深圳证券交易所上市的全部股票,计算权数为()。

A.发行股数

B.公司的总股本数

C.加权综合股价指数

D.可流通股本数

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第11题
海关工作人员韩某收受A企业“辛苦费”1万元,违反国家规定,为A企业多提供出口货物报关单2份,致使国家税收损失累计达9万元。侦查期间得知韩某怀孕2个月。下列关于韩某的行为的表述中,正确的有()。

A.韩某的行为构成违法提供出口退税凭证罪

B.韩某的行为构成骗取出口退税罪

C.除海关、外汇管理等国家机关工作人员外,其他任何自然人或单位均不能成为本罪的主体

D.侦查机关可以对韩某采取取保候审

E.法院判决韩某有期徒刑2年,应对其宣告缓刑

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