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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。

A.管理日记

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

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第1题
关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是()

A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

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第2题
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相
应的修改。()

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第3题
基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D.业务操作流程

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第4题
下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定

B.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

C.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

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第5题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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第6题
基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则?()。

A.健全性

B. 有效性

C. 相互制约性

D. 成本效益性

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第7题
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第8题
按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,下列哪些属于研究业务的内部控制要求()

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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第9题
根据基金销售机构规范的要求,以下叙述正确的是()Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
根据集团公司内部控制手册,风险评估的主要控制要求包括风险管理组织体系、风险应对、()。

A.风险识别和分类、风险评估、风险监控与报告

B.风险规避、风险评估、风险监控与报告

C.风险识别、风险评估、风险监控与报告

D.风险识别和分类、风险评估、风险预警

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第11题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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