首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金信息披露的禁止行为()

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 对证券投资业绩进行预测

C. 违规承诺收益或者承担损失

D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

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第1题
《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了()

A.禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 对证券投资业绩进行预测、

C. 违规承诺收益或者承担损失

D. 诋毁其他基金管理人

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第2题
在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

B.存在应披露而未披露信息

C.表扬其他基金管理人、托管人

D.违规承诺收益或承担损失

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第3题
在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

B.披露中存在应披露而未披露信息

C.对基金产品的未来收益率进行预测

D.诋毁其他基金管理人托管人

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第4题
基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有()。

A.虚假记载

B. 误导性陈述

C. 重大遗漏

D. 承诺收益

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第5题
对于经核准上市交易的证券,发行人应当按规定披露信息,该信息不得()。

A.提前泄露

B.有误导性陈述

C.有重大遗漏

D.有虚假记载

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第6题
下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C.预测该基金的证券投资业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

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第7题
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令整改,并对发行责任人处以()的罚款。

A.20万元以上50万元以下

B.20万元以上60万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.30万元以上60万元以下

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第8题
根据《证券法》的有关规定,对于经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以()的罚款。

A.1000元以上10000元以下

B.2000元以上20000元以下

C.300000元以上600000元以下

D.100000元以上500000元以下

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第9题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
证券虚假陈述可以被粗略分解成哪两个要件?()

A.责任主体实施了证券虚假陈述行为

B.投资者保护机构

C.信息披露义务人

D.对因证券虚假陈述而遭受损失的投资者予以赔偿

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