首页 > 职业资格考试> 证券经纪人
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[多选题]

证券营业部的信息系统建设和管理,包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

A.基础环境

B.网络通信

C.应用系统

D.安全保障

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第1题
根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统,证券营业部的信息系统建设模式可以分为()

A.型模式

B.型模式

C.型模式

D.型模式

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第2题
下列是证券企业申请证券营业部开业,应当向中国证监会提交的材料()。

A.开业申请汇报和筹建状况汇报

B.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运行资金审验汇报

C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

D.营业场所及设备、信息系统的阐明材料

E.企业“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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第3题
根据《管理会计应用指引第802号—管理会计信息系统应用指引》,管理会计信息系统的建设和应用程序仅包括系统的规划和建设过程。()
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第4题
管理会计信息系统规划和建设过程一般包括()

A.系统规划

B.系统实施

C.系统维护

D.系统升级

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第5题
信息化实施指在信息化规划的指导下,具体完成各类信息化建设任务。它包括两方面的工作:信息化项目管理和()

A.信息系统维护

B.信息系统安全防护

C.信息法规和制度建设

D.信息系统运作

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第6题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
统一交易系统,加强信息系统安全管理应该做到()。

A.加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理

B.对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施

C.建立交易数据安全备份制度

D.建立信息系统灾难恢复和应急处理机制

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第8题
信息系统项目建设管理主要包括哪些内容?
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第9题
分支机构变更信息系统建设模式应提交以下材料:1、变更备案报告;2、公司内部决策文件;3、证券公司对该营业部信息系统验收报告;4、租赁合同复印件()

A.1、2

B.1、2、3

C.1、2、3、4

D.2、3、4

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第10题
根据《证券经纪人管理暂行规定》和《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》的相关要求,营业部应当为证券经纪人进行申请执业注册登记,并进行执业资格的初审()
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