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[主观题]

如果某基金经理(QFII或私募等)在将来某一时间能得到一笔用于投资股票的资金,但在这之前股票市场处于上升的通道,为了控制和节省成本,该基金经理可以()股指期货。

如果某基金经理(QFII或私募等)在将来某一时间能得到一笔用于投资股票的资金,但在这之前股票市场处于上升的通道,为了控制和节省成本,该基金经理可以()股指期货。

A、买入

B、卖出

C、不需要

D、做空

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第1题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第2题
如果要全面了解、评价一只私募基金,则需要从()、基金公司以及基金公司全面、综合的评价

A.基金经理

B.办公地点

C.基金费用

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第3题
景林优选投资经理高云程现任中国证券投资基金业协会私募证券投资基金专业委员会委员,具有12年证券从业经验,曾先后在中国科技证券、泰信基金、APS资产管理公司等国内外金融机构从事研究和投资管理工作()
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第4题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第5题
私募基金和公募基金的区别()

A.投资者允许投资的标准不同

B.私募基金的收益一定比公募基金的收益率高

C.私募基金不能投资公开市场发行的股票

D.私募基金比公募基金受到更严格的监管

E.私募基金经理面对的激励机制更加有效

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第6题
私募期货基金的投资者和经理人共同构成基金的合伙人,其中,投资者是有限合伙人,经理人
为一般合伙人。()

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第7题
不符合我行准入条件的私募基金管理人是()

A.由国务院下属金融监管部门颁发金融牌照的金融机构(包括银行、证券、信托、保险公司等)发起并实际控制的私募基金管理人

B.私募基金管理人或其控制股东、主要合作方已与我行就私募基金托管业务等签订过战略协议或合作备忘

C.私募基金管理人或其控股母基金的管理人,实缴资本为900万

D.央企、国企及其子公司、地方政府投融资平台及其子公司发起的并实际控制的私募基金管理人

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第8题
证券营业部员工将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪()
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第9题
在未取得基金/私募股权等相关从业资格证书的情况下向客户推荐私募产品()
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第10题
于翼金选点赞的基金经理是(),他的私募期间代表产品是东方点赞

A.田达

B.李飞

C.陈忠

D.崔海亮

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第11题
1982根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》,对于不符合上述标准的私募基金管理人,若其发行的私募基金由我国()等发起设立或参与投资,经审议委员会审议通过,可做限定条件准入,准入其符合条件的私募基金产品,机构暂不准入

A.各级政府

B.大型国有企事业单位

C.大型上市民营企业

D.持牌金融机构

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