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[判断题]

营业机构必须依法合规、真实客观的监督和反映委派会计的工作和行为。()

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第1题
银行应审慎选择合作支付机构,客观评估拟合作支付机构的外汇业务能力等,并对合作支付机构办理的外汇业务的真实性、合规性进行合理审核。未进行合理审核导致违规的,合作银行依法可不承担连带责任。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
代理营业机构经营管理应当遵循以下原则()。

A.依法合规。代理营业机构的经营管理、人员配备、安防设施、风险管控等应符合法律、法规、银监会和邮储银行相关规定

B.普惠金融。代理营业机构应坚持邮储银行服务“三农”、城乡居民和中小企业的定位

C.保护金融消费者权益。代理营业机构在经营过程中应保护金融消费者合法权益

D.依托邮政。代理营业机构应依托邮政企业营业机构经营

E.协同发展。代理营业机构应与邮储银行分支机构协同发展

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第3题
《北京局集团公司铁路旅客投诉处理管理办法》规定:旅客投诉处理应遵循“首诉负责、统一受理、依法合规、专业管理、客观公正、注重时效”的原则()
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第4题
员工行为排查应坚持以下原则()

A.依法合规、审慎实施

B.客观公正、实事求是

C.严格保密、尊重隐私

D.分级管理、逐级负责

E.快速反应、有效处置

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第5题
根据相关法律规定,以下描述正确的是()。

A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金

B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金

C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款

D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪

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第6题
以下()不是保险行业自律组织对会员自律的手段。 A. 监督会员依法合规经营B. 组织制定行业标准C.

以下()不是保险行业自律组织对会员自律的手段。

A. 监督会员依法合规经营

B. 组织制定行业标准

C. 制定从业人员道德规范和行为准则,并督促会员共同遵守

D. 制定并发布《保险公估从业人员职业道德指引》

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第7题
会计核算的一般要求有()。

A.必须依法建账

B.必须根据实际发生的经济业务进行会计核算

C.必须受到监督

D.必须保证会计资料的真实和完整

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第8题
远程集中授权业务的业务合规性、资料完整性以及要素录入的准确性由()负主要责任。

A.营业机构运营主管

B.授权员

C.现场复核人员

D.柜员

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第9题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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第10题
银行、支付机构应加强对业务合作方金融营销宣传行为的监督,共同确保金融营销宣传行为合法合规。()
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