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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

哪些信息缺失,不得继续办理承保业务或保全业务流程?()

A.投保人的姓名、性别、出生日期、证件类型、证件号码、联系电话和联系地址

B.被保险人的姓名、性别、出生日期、证件类型和证件号码

C.受益人的姓名、性别、出生日期、证件类型和证件号码

D.被保险人与投保人的关系

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第1题
办理国际速汇业务,消费者须妥善保管监控号码或密码等核心信息,不得泄露给收汇人。()
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第2题
对于因数据传输不完整等原因造成系统缺失相应进口报关电子信息的,银行确认交易真实合法后为其办理付汇业务,并及时在系统中补办理核验手续。对于系统始终缺失进口报关电子信息的,银行不得在系统中对该笔付汇业务进行记录。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
如客户信息要素存在缺失或不规范,可先办理激活再为客户办理信息变更手续。()
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第4题
哪些辅助手段,有助于判定客户需求及适合办理的业务:()。

A.查询客户近三个月消费情况,如流量、语音、话费等信息

B.查询客户目前定制业务或产品

C.结合推荐方案,确定客户办理条件

D.熟练使用三家运营商APP

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第5题
信息类用语要求()。

A.金额、数量应当使用阿拉伯数字展示

B.地域信息应当表述清晰,无歧义

C.渠道信息应当表述准确,不得出现业务代码等影响客户阅读或者理解的名称

D.操作失败原因应当表述清晰,不得出现乱码等影响客户阅读或者理解的内容

E.信息类要素用语应当去专业化,不得使用专业术语或内部用语

F.业务基本情况、办理渠道、查询渠道、服务渠道、退订方式可以使用文字或者链接进行展示

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第6题
银行未按照有关规定向系统报送人民币跨境收付及相关业务信息的,中国人民银行有权禁止其继续办理跨境人民币业务,并予以通报批评()
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第7题
保险经纪人的业务范围包括()

A.为投保人拟订投保方案,选择保险人,办理投保手续

B.协助被保险人或受益人进行索赔

C.再保险经纪业务,为委托人提供防灾,防损或风险评估,风险管理咨询服务

D.中国保监会批准的其他业务

E.进行共保,异地承保及统括保单等业务

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第8题
对已正常完成的交易,不得随意发起冲正,如发现交易错误,原则上应立即进行冲正,不得在差错未得到纠正情况下继续办理其他业务。()
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第9题
中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》各金融机构和支付机构不得承保与比特币相关的()务或将比特币纳入保险责任范围。

A.理财业务

B.保险业务

C.基金业务

D.投资业务

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第10题
以下哪些是对高风险客户的控制措施?()

A.适度提高交易监测的频率及强度,反洗钱岗位人员应通过反洗钱系统对高风险客户每半年进行一次审核

B.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系

C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

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第11题
以下哪些业务必须由网点负责人或运营主管现场审批签章同意后办理,不得补签。()

A.柜面冲正业务

B.储蓄存单、国债凭证办理凭证更换业务

C.手工补制的储蓄存单、国债业务

D.手工补制的特种转账传票,内部借贷方凭证

E.人脸识别不通过,由网点运营主管、现场审核人员与操作柜员共同确定客户身份真实出具的情况说明

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