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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

某上市发行时公布了盈利预测,结果盈利实际实现情况较预测大幅减少,投资者投资后损失惨重,则()

A.上市公司应承担赔偿责任

B.投资者可以提起民事诉讼赔偿

C.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的,应承担连带责任

D.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的,应承担连带责任

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第1题
某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时
公告或调整盈利预测,()应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.股东大会

B.主承销商

C.财务顾问

D.董事会

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第2题
张某是某上市公司的独立董事,参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友,张某得知李某正在做股票,遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是,李某立即买进张某所在公司股票3万股,获利50万元。这种行为属于()

A.操纵市场行为

B.欺诈客户的行为

C.欺诈公司的行为

D.内幕交易行为

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第3题
根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

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第4题
优先股票在发行时就约定了固定旳股息率,无论企业经营状况和盈利水平怎样变化,该股息率不变。()
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第5题
网下个人投资者独立撰写完成定价依据,采用绝对估值法的,应包含发行人盈利预测的时间为:()

A.发行人未来会计期间的盈利预测

B.发行人未来至少一年盈利预测

C.发行人未来三年盈利预测

D.发行人上市当年及下一会计年度

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第6题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是()。

A.上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分

B.上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

C.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分

D.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

E.注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

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第7题
上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过(),其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得少于()。

A.180日,180日

B.180日,90日

C.90日,90日

D.90日,180日

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第8题
公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发股份()
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第9题
科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()个完整会计年度内,不得减持首发前股份

A.2

B.3

C.4

D.5

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第10题
科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的()

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

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