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[主观题]

下列描述中不是《金融理财师职业道德准则》中客观公正原则体现的是()。A.理财师与客户确立合同后,应

下列描述中不是《金融理财师职业道德准则》中客观公正原则体现的是()。

A.理财师与客户确立合同后,应披露可能产生的佣金和介绍费及其来源,并合理估计且详细说明其或有收入,或者提供涉及佣金协议的所有重要资料

B.金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同(包括支付报酬的方式)

C.金融理财师在处理客户金融资产或其他资产时,客户资产与个人和所在公司资产分别管理

D.向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息,以确保该交易对客户的公平性

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第1题
金融理财师道德规范的特点包括()。Ⅰ.职业道德准则是一系列基本原则Ⅱ.职业道德准则包含一系列具

金融理财师道德规范的特点包括()。

Ⅰ.职业道德准则是一系列基本原则

Ⅱ.职业道德准则包含一系列具体准则,以确保基本原则具有更强的可操作性和更高的应用价值

Ⅲ.规定其被管辖的人员或行为

Ⅳ.职业道德准则与被管辖人员的职业行为有关,而不是与个人生活的每个方面有关

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
根据《金融理财师职业道德准则》,下述关于对客观公正原则的描述错误的是()。A.金融理财师应当诚实

根据《金融理财师职业道德准则》,下述关于对客观公正原则的描述错误的是()。

A.金融理财师应当诚实公平地提供服务,不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场

B.在合同关系确立后,金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

C.金融理财师应向客户阐明交易风险,利益冲突及其他相关信息,以确保该交易对客户的公平性

D.当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时,应及时告知其客户

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第3题
下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围()A.金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融

下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围()

A.金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融相关服务

B.金融理财是为自己理财投资

C.金融理财师在政府从事个人理财业务、金融相关服务

D.金融理财师在教育界从事个人理财业务、金融相关服务

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第4题
在银行工作的金融理财师张德利在了解到客户王丽曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后,便
当着客户的面,把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番,这违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则及其具体准则()。

A.守法遵规

B.正直诚信

C.专业精神

D.客观公正

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第5题
中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则
的是()。

A.金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中,应遵循公平合理的竞争原则

B.金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求,使用 CFP和AFP的商标

C.金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉

D.金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定,应当立即向中国金融理财标准委员会举报,而无须基于发现的情况提交书面报告

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第6题
下列不属于金融理财师应遵守职业道德原则中的守法遵规的是()。A.遵守所属机构的管理规定和道德

下列不属于金融理财师应遵守职业道德原则中的守法遵规的是()。

A.遵守所属机构的管理规定和道德操守准则

B.金融理财师应当诚实公平地提供服务,不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场

C.遵守中国金融理财标准委员会制定的相关规章制度,服从中国金融理财标准委员会的监督与管理

D.以国家相关法律法规为行为准绳,遵守社会公德

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第7题
金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德,这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操
作准则中的()。

A.恪尽职守原则

B.保守秘密原则

C.专业精神原则

D.正直诚信原则

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第8题
张德利获得AFP资格认证后,在网上化名“带头大叔”,利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围,并提
供决定股票买卖的讯息。张的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则中明文禁止的事项()。

A.专业胜任

B.正直诚信

C.专业精神

D.客观公正

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第9题
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。A.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业

AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。

A.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

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第10题
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()A.《金融理财师职业道德准则》、《金融

AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()

A.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

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