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[主观题]

证券营业部是证券公司经营()的具体营业场所。A.承销业务B.自营业务C.经纪业务 D.各项业务

证券营业部是证券公司经营()的具体营业场所。

A.承销业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.各项业务

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第1题
下列是证券企业申请证券营业部开业,应当向中国证监会提交的材料()。

A.开业申请汇报和筹建状况汇报

B.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运行资金审验汇报

C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

D.营业场所及设备、信息系统的阐明材料

E.企业“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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第2题
我国在对信托投资公司的整顿工作中,通过信托公司下属证券营业部的转让、出售或参股组建证券公司,实现了信托业与证券业分业经营、分别设立、分业管理。()
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第3题
证券公司分支机构应当具有固定的营业场所,在营业场所显著位置悬挂其经营证券此务许可证和营业执照()
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第4题
证券公司分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的法人单位()
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第5题
员工可以到其他证券公司营业部门口或营业场所招揽客户或发放宣传资料()
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第6题
关于深圳证券交易所市场的证券转托管的说法中,不正确的是()。

A.转托管可以撤单

B.在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管

C.在不同证券公司的席位之间,当日买入证券可以转托管

D.转出证券营业部挄照深交所有关觃定,在交易时间内申报转托管

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第7题
证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住

证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

A.2

B.3

C.4

D.6

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第8题
证券公司应当(, )对证券营业部负责人进行考核。A.每季度B.每月C.每年D.每两年

证券公司应当(, )对证券营业部负责人进行考核。

A.每季度

B.每月

C.每年

D.每两年

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第9题
什么是卓越经理人最基本的经营单位()

A.营业组

B.营业部

C.营业区

D.营业个人

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第10题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

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