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[多选题]

依据新《证券法》,以下哪些是禁止交易行为()。

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易

C.操纵市场

D.违反规定转让证券

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ABCD

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第1题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第2题
根据新《证券法》相关规定,以下表述错误的是()。
A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第3题
《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()

A.内幕交易

B.操纵市场的行为

C.欺诈行为

D.禁止的其他证券交易行为

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第4题

我国《证券法》禁止的证券交易行为有()。

A.委托交易

B.内幕交易

C.欺诈交易

D.自助交易

E.操纵交易

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第5题
《证券法》本次修订关于完善证券交易制度的内容包括()

A.优化有关上市条件和退市情形的规定(第47条、第48条)

B.完善禁止交易行为的相关规定

C.完善交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段

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第6题
新《证券法》进一步梳理明确工作人员的投资范围、新增投资行为中的禁止性行为、增加关于被动持有股票或其他股权性质证券的管理要求、明确了“代客理财”的定义、员工关键设备的监控范围、细化了关键设备报警的问责措施等相关内容()
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第7题
以下哪些行为属于从业人员禁止行为()

A.代理客户下单

B.持有或知悉客户密码

C.代理客户签署交易文书

D.向客户出借个人手机进行交易软件注册或委托交易

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第8题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第9题
以下哪些属于银行员工与客户的禁止行为()

A.不得规避监管

B.不得泄露工作信息

C.不得内幕交易及利益输送

D.不得收送礼物

E.不得有不当娱乐和便利

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第10题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

E.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

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第11题
以下哪些在我国境内发行和交易的品种适用于《证券法》()?

A.股票

B.公司债券

C.存托凭证

D.信托产品

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