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[判断题]

精选层公开发行股票发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权,采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的10%()

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第1题
股票公开发行并在精选层挂牌采用()等方式进行路演推介时,除发行人、主承销商、投资者及见证律师之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人不得进入会议现场,不得参与发行人和主承销商与投资者的沟通交流活动。

A.现场

B.电话

C.视频会议

D.现场、电话、视频会议

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第2题
发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第3题
根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于科创板公司首次公开发行股票路演推介活动的说法,正确的有()。Ⅰ。发行人和主承销商可以采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介Ⅱ。首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者路演推介Ⅲ。在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介Ⅳ。主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音Ⅴ。主承销商应当在刊登招股意向书之后,将战略投资者一对一路演推介活动情况及其他路演推介活动的初步方案、律师事务所出具的培训总结等材料向协会报送。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
发行人和主承销商在首次公开发行股票过程中,通过其他途径披露信息的,披露内容应当与在交易所网站和符合证监会规定媒体披露内容完全一致,但披露时间可以早于在前述规定媒体的披露时间。()
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第5题
根据相关规定,下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中,不正确的是()。

A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价

C.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于本次发行总量的10%

D.剔除部分不得参与网下申购

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第6题
根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票网下配售时,下列各项中,发行人和主承销商不得向其配售股票的有()。

A.主承销商的普通员工孙某

B.发行人的普通员工赵某

C.持有主承销商5%股份的股东王某

D.承销商控股股东李某

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第7题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向其配售股票的是()。

A.已与主承销商签署承销业务合同的公司

B.过去3个月内与主承销商存在承销业务关系的公司

C.过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股10%以上的股东

D.已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股10%以上的股东

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第8题
关于首次公开发行股票的询价,下列说法正确的有()。A.询价对象可以自主决定是否参与初步询价,询

关于首次公开发行股票的询价,下列说法正确的有()。

A.询价对象可以自主决定是否参与初步询价,询价对象申请参与初步询价的,主承销商无正当理由不得拒绝

B.询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足30家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行

C.询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行

D.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格

E.未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售

F.发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的,应当及时向中国证监会报告

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第9题
下列关于股票发行方式的说法,正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

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第10题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第11题
在我国,证券公司申请取得股票主承销商资格,除应当具备承销商的条件外,还应当具备下列条件:()。

A.净资产不低于人民币3亿元,净资本不低于人民币2亿元

B.近3年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于6次

C..近5年连续盈利

D.作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录

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