题目内容
（请给出正确答案）
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力
B.因贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年
C.担任破产清算的公司.企业的董事或者厂长.经理,对该公司.企业的破产负有个人责任的,自该公司.企业破产清算完结之日起未逾3年
D.被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的
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A.直接或者间接地控制上市公司的法人
B.关联自然人直接或者间接控制的.或者担任董事.高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人
C.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人
D.在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内,存在上述情形之一的
A.某上市公司的财务总监;
B.为上市公司出具审计报告的注册会计师;
C.投行人员;
D.非上市股份公司的财务总监;
E.上市公司控股股东
A.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有证券公司的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C.最近2年证券公司与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
D.证券公司的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项
A.投资者的董事，同时在另一个投资者担任董事
B.投资者之间受同一主体控制
C.持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D.银行为投资者取得相关股份提供融资安排
A.利用关联交易转移上市公司的资产
B.通过发布虚假信息进行股价操纵，欺骗中小股东
C.为大股东委派的高管支付不合理的报酬及特殊津贴
D.采用不合理的股利政策，掠夺中小股东的既得利益
A.投资者之间受同一主体控制
B.银行为投资者取得相关股份提供融资安排
C.持有投资者25％股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D.投资者的董事，同时在另一个投资者担任董事
