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[多选题]

《中国人民银行银行金融机构重大事项报告制度》规定,对银行业金融机构自身经营发展、区域金融稳定或全国金融稳定造成重大影响的事项,要严格做到一事一报,做到,并根据事件进展报告后续情况()

A.真实

B.准确

C.全面

D.及时

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ABCD

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第1题
重大事项是指可能对银行业金融机构(含分支机构)自身经营发展()

A.区域金融稳定

B.全国金融稳定

C.区域金融稳定或全国金融稳定

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第2题
《内蒙古自治区金融机构重大事项报告及重要事项备案制度》中所称的重大事项是指可能对金融机构(含分支机构)自身经营发展或金融稳定造成重大影响的事项和事件()
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第3题
银行业金融机构发生以下哪些重大事项时,应于事项发生或银行发现之日起5个工作日内向当地人民银行报告()

A.受到监管部门风险提示、行政处罚

B.法人银行业金融机构增资扩股、转让、清退股权,或前十大股东之一出现严重经营困难、实际控制人变更或发生公司合并、分立、清算等事项

C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产

D.高级管理人员变更或受到监管机构处罚的

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第4题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施()。

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处处二十万元以上五十万元以下罚款。

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第5题
银行业金融机构重大事项报告执行情况纳入()金融机构评级

A.央行

B.银保监会

C.汽车金融委员会

D.当地银保监局/分局

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第6题
人民银行应根据重大事项报告发现的问题和金融稳定工作需要,组织相关金融机构开展调研、提报相关报表或其他资料,深入开展金融风险监测分析。()
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第7题
金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列哪些措施()

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作

C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.责令金融机构限期改正;情节严重的,处以罚款

E.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以罚款

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第8题
下列哪些重大事项发生时应于事项发生或银行发现之时起2小时内向当地人民银行分支机构报告()

A.向银行业监督管理机构申请筹建新的银行业金融机构及分支机构

B.聚众上访、围攻或冲击银行业金融机构及营业场所等产生重大社会影响的群体性事件

C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产

D.受到监管部门风险提示、行政处罚

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第9题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施()

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;

C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

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第10题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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