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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

首次评级是指对于首次与本行建立业务关系的客户,在建立业务关系后的()内划分其风险等级。

A.10日

B.10个工作日

C.15日

D.15个工作日

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第1题
对于下列()情况,应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证明文件(含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像)或者其他身份证明文件的复印件、影印件
A.以开立账户等方式,客户与本银行网点建立业务关系的B.为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C.客户申请保管箱业务时
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第2题
个人投资者首次在本行办理基金业务前需接受客户经理对其进行风险偏好及承受能力评估,评估有效期为一年。到期后,需通过本交易进行重新评估,也可随时通过网上银行进行再次评估()
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第3题
2020年EAU指南中对于mHSPC的推荐描述正确的是()。

A.为预防“点火”效应,可对开始LHRH激动剂治疗的M1患者提供短疗程的传统AR抑制剂(弱推荐)

B.对首次表现为M1且适合该方案的患者,进行ADT联合阿比特龙+泼尼松/阿帕他胺/恩扎卢胺治疗(强推荐)

C.使用第一代非甾体类抗雄激素的传统CAB与单纯ADT相比,在5年生存率上能够带来微弱的生存获益(<5%),应该权衡这一对小部分患者的微小生存获益与长期使用非甾体类抗雄激素所增加的副作用的关系。

D.不要为M1患者提供传统AR抑制剂单药治疗(强推荐)

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第4题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向其配售股票的是()。

A.已与主承销商签署承销业务合同的公司

B.过去3个月内与主承销商存在承销业务关系的公司

C.过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股10%以上的股东

D.已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股10%以上的股东

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第5题
对于跨境人民币客户经营行为识别中对于与本行有长期业务往来的客户,银行应建立业务跟踪机制,了解企业()、()、()、()、()和规模等情况。

A.经营状况

B.结算方式

C.交易对手

D.交易商品

E.融资方式依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营行为识别要求

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第6题
下列对上述材料的理解,不正确的一项是()。

A.区块链以分布式的方式存储于整个网络上,密码学原理保证了它不会被篡改和伪造,其交易记录公开透明

B.现有交易方式中存在的”第三方机构“可能由于记录不详和信息丢失而产生不公正的现象,区块链让人类首次建立起了信任关系

C.主业未明显涉足区块链业务的”坪山茶叶集团有限公司“更改为”区块链集团有限公司“,反映了区块链领域浓重的炒作风气

D.区块链数字资产总市值超越腾讯市值,一定程度上反映了王鹏杰关于引导区块链数字资产规范发展及有效监管的提案的必要性

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第7题
下列哪些情况应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证明文件(含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像)或者其他身份证明文件的复印件、影印件()
A.以开立账户等方式,客户与本银行网点建立业务关系的B.为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C.客户申请保管箱业务时D.与客户建立授信、代理保险等其他业务关系时
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第8题
为强化异地账户管理,对于注册地或经营地在异地的客户办理开户业务时,应同企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿,并严格落实首次开户面签要求()
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第9题
商业银行应根据本行确定的(),拟定明确的目标客户,包括已建立业务关系的客户和潜在客户。

A.风险战略

B.存款指标计划

C.业务发展规划

D.利润计划

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第10题
贷款业务中,对于首次放款的客户,在放款时由系统根据()联动开立贷款账号。

A.客户号

B.协议号

C.系统设置

D.结算账户

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第11题
本行按照风险为本的方法,在识别和评估风险的基础上,采取相应的风险控制措施。针对风险较高的情形,采取强化的风险控制措施。超出本行风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易;已经建立业务关系的,应当(),必要时()。针对风险较低的情形,可适当采取简化的风险控制措施

A.提交可疑交易报告,终止业务关系

B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系

C.中止交易,提交可疑交易报告

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