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[多选题]
员工异常行为排查重点关注()。
A.近期受到征政处分或监管处罚的个人
B.参与民间借贷
C.非法集资的个人
D.涉嫌其他重大违规行为的个人
E.过度消费及负债较多
F.经商办企业
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A.近期受到征政处分或监管处罚的个人
B.参与民间借贷
C.非法集资的个人
D.涉嫌其他重大违规行为的个人
E.过度消费及负债较多
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A.收支差额明显不合理、过于频繁交易的企业
B.有色金属、高价值电子产品、贵金属、大宗商品等货物的离岸转手买卖
C.新成立或是近期转型从事离岸转手买卖的企业
D.关注短时间内业务增长过快、与注册资金严重偏离、收支时间间隔过长、利润过高或负利润
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.列车终点站
B.前方停车站
C.三等以上车站
D.旅客到站
A．积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问
B．做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C．对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会
D．建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
