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[单选题]

阳光私募发行通道()

A.信托计划、有限合伙制、券商资管、公募基金专户

B.信托计划、有限合伙制、券商资管、私募自有通道

C.信托计划、公募基金专户、券商资管、私募自有通道

D.信托计划、有限合伙制、券商资管、公募基金专户、私募自有通道

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D、信托计划、有限合伙制、券商资管、公募基金专户、私募自有通道

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第1题
私募通过信托通道发行产品涉及的费用成本不包含()。

A.托管费

B.通道费

C.资金成本

D.销售费

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第2题
私募基金包含()。
私募基金包含()。

A.基金专户理财

B.券商资产管理

C.信托计划

D.有限合伙制基金

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第3题
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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第4题
只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

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第5题
私募指通过中间人出售给社会()数量有限的新的有价证券发行。

A.机构投资者

B.一般投资者

C.特定投资者

D.公众投资者

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第6题
投资银行传统的通道服务性质的业务是()。

A.自营证券投资

B.证券经纪业务

C.投资研究咨询业务

D.私募股权

E.证券发行与承销业务

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第7题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第8题
以下哪一选项不属于Rule 144下的“限制性股票”()

A.根据Regulation D在私募发行中获得的股票

B.合格机构投资者根据Rule 144A获得的股票

C.在员工持股计划中获得的、根据S-8表格注册的股票

D.根据Regulation S在海外发行中获得的股票

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第9题
关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。 A.保险公司可自行在中国

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。

A.保险公司可自行在中国证券业协会备案

B.个人投资者在主承销处备案

C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

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第10题
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第11题
企业价值评估(businessvaluation)的重要作用有:()

A.买入或卖出企业、部门或主要资产

B.制定员工持股计划或利润分配计划

C.通过发行认股权证或可转债募集资金

D.确定遗产税(潜在不动产税),向家庭成员赠送股票,与股东签订买卖协议

E.收购合伙人股份,上市或私募,让创业者了解企业的真正价值

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