网点与客户之间交接资料的相关处理,下列说法中正确的有()
A.与客户间的资料交接可以在会计运营管理平台中登记,也可登记纸质登记簿
B.客户与网点间的重要资料,如批量代发的卡折等的传递可在会计工作交接登记簿中登记
C.与客户进行资料交接的相关登记簿按年归档,保管期限10 年
D.与客户办理重要资料交接时,应在交接时间栏记录与客户办理交接的具体时间,交接事项 栏登记客户名称及交接资料等内容, 交接双方应分别在移交人、接交人栏签字
BD
A.与客户间的资料交接可以在会计运营管理平台中登记,也可登记纸质登记簿
B.客户与网点间的重要资料,如批量代发的卡折等的传递可在会计工作交接登记簿中登记
C.与客户进行资料交接的相关登记簿按年归档,保管期限10 年
D.与客户办理重要资料交接时,应在交接时间栏记录与客户办理交接的具体时间,交接事项 栏登记客户名称及交接资料等内容, 交接双方应分别在移交人、接交人栏签字
BD
A.核实客户真实身份,必须按照《人民币银行结算账户管理办法》、《个人存款账户实名制规定》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律、法规和制度规定对受理的存单、存折、银行卡、支票、内部凭证等相关业务资料进行严格审查,重点对其必须记载事项的真实性、合规性和完整性进行审查,认真做好防伪鉴别
B.按照“先录入后传输”的要求,正确录入相关凭证信息和交易必需的要素,上传交易信息和相关资料(凭证、单证、开户资料、证明文件、身份证件、实物影像、客户影像等),并对提交资料的真实性、合规性与完整性负责
C.授权完成后,对后续业务处理的真实性负责
D.负责与授权业务操作无关的其他工作
A.加强账户审批业务管理,在验资临时存款账户上报审批时,对资料进行严格审核,对于不符合规定的,坚决不予开户。
B.建立合理的奖惩管理机制,对单位客户验资业务所涉及的账户开立、入资、划资、退资、销户等各个环节中出现的违规操作或严重差错,应按照相关规定对相关责任人进行处罚。
C.严禁对公网点相关人员与验资客户串通、勾结,进行虚假开户、虚假验资、虚假收费等严重违规操作。
D.会计稽核人员最迟应于收到对公前台凭证T+1个工作日完成稽核工作,应及时核查验资账户开户、转账、销户等相关业务资料,做到问题早发现、早处理。
A.负责客户SAAS系统账务处理
B.负责客户账务资料的交接,包含退户、日常票据交接
C.负责客户的财务、工商和税务咨询解答
D.负责客户票据催收、整理分类;进项票的认证、税控盘抄报与清卡提醒
A.做好客户引导分流,根据客户类型和办理业务种类,将客户引导到合适的服务渠道
B.处理客户现场抱怨、投诉,调节客户之间的纠纷,处理网点内突发事件
C.根据网点客户流量、业务密度等情况及时调整营业窗口,提高柜面服务效率
D.儿童在网点大厅追逐玩乐容易滑倒受伤,也影响别的客户办理业务,大堂经理应视情况提醒家长照看好小孩
A.经办柜员核对打印内容与申请书填写的内容是否一致,打印内容与客户提交的证件是否相符
B.经办柜员核对无误后交客户核对签名
C.客户签名后,经办柜员在申请书上加盖个人私章,连同所有其他资料交后台复核
D.后台审核无误后,在申请书上加盖网点业务公章并直接进行确认
以下哪种情况下审计师可能缺乏客观性?
A.一名前任采购助理在转入内部审计活动4个月后对采购业务内部控制实施审查
B.审计师在一个与主要客户联接的新的电子资料交换程序实施之间对其进行审查
C.审计师对与服务组织订立的合同相关的控制标准和业绩评价指针提供建议,该合同处理雇员薪金和福利有关
D.薪金会计职员帮助内部审计师对小型摩托车存货进行盘点
A.先休息,等他回来后审核
B.先看资料,在他回来后,再澄清相关情况
C.与组织和管代沟通,考虑调整时间
D.告诉经理时间紧,最好不要离开
A.通过客户服务-账户-开销户-销户资料扫描路径办理销户时,在凭证类型栏位中增加印鉴卡客户联或遗失说明
B.优化网点现金库交接功能(BBOSCP0106),在打印业务受理通知书的假币信息中,增加假币冠字号码信息
C.在手持终端重要物品交接界面增加人脸识别功能,已注册人脸识别的柜员进行重要物品交接时,可使用人脸识别功能替代指纹验证或密码验证
D.允许按照人民法院出具的法律文书进行空白支票挂失
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的