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[单选题]

()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。I发行人II证券公司III证券服务机构IV投资者

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第1题
交通运输主管部门及其工作人员违反本办法规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法移送司法部门追究刑事责任。

A.对涉及施工安全的重大检举、投诉不依法及时处理的

B.从业单位未全面履行安全生产责任,导致重大事故隐患的

C.发现公路水运工程重大事故隐患、生产安全事故不予查处的

D.在监督检查过程中索取或者接受他人财物,或者谋取其他利益的

E.未按批准的专项施工方案进行施工,导致重大事故隐患的

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第2题
地方政府、各级政府部门强令中国人民银行及其工作人员违规提供贷款或者担保的,应承担相应的法律责任的是()

A.中国人民银行

B.中国人民银行发放贷款的工作人员

C.地方政府及各级部门

D.上述机构中负直接责任的主管人员和其他直接责任人员

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第3题
违反社会信用条例规定的国家机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、群团组织及其工作人员,由法律、法规规定的相关主管部门_______;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法_______;构成犯罪的,依法追究_______

A.责令改正

B.给予处分

C.刑事责任

D.警告处分

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第4题
根据《食品安全法》第一百三十五条的规定,被吊销许可证的食品生产经营者及其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员自处罚决定作出之日起()以内不得申请食品生产经营许可,或者从事食品生产经营管理工作、担任食品生产经营企业食品安全管理人员。

A.两年

B.五年

C.十年

D.十五年

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第5题
境内机构违反外汇管理规定的,可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予警告;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
各部门及其所属单位有下列行为之一的,责令改正,情节较重的,对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:()。

A.超标准配置国有资产

B.未按照规定办理国有资产调剂、调拨、划转、交接等手续

C.未按照规定进行国有资产清查

D.未按照规定设置国有资产台账

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第7题
被吊销许可证的食品生产经营者及其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员自处罚决定作出之日起五年内不得申请食品生产经营许可,或者从事食品生产经营管理工作、担任食品生产经营企业食品安全管理人员。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
按照行政强制法的规定,下列说法错误的是()

A.金融机构将款项划入国库或者财政专户以外的其他账户的,由司法机关责令改正,并处以违法划拨款项二倍的罚款

B.行政机关、人民法院指令金融机构将款项划入国库或者财政专户以外的其他账户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

C.人民法院及其工作人员在强制执行中有违法行为或者扩大强制执行范围的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

D.违反行政强制法的规定,给公民、法人或者其他组织造成损失的,依法给予赔偿

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第9题
对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处罚类别有()。

A.警告

B. 暂停或者取消基金从业资格

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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第10题
《山东省煤矿重大事故隐患排查治理责任追究规定》(省政府令第156号,2003年7月1日起施行)规定煤矿企业或者煤矿对重大事故隐患应当排查未排查的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予记过直至撤职的处分。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
单位及其业务人员犯保险欺诈罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人
员,处()年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大或者有其他严重情节的,处()年以上()年以下有期徒刑;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处()年以上有期徒刑。保险事故的鉴定人、证明人、财产评估人故意提供虚假的证明文件,为他人诈骗提供条件的,以保险诈骗的共犯论处。

A.5;5,8,8

B.5;5,10,10

C.3;3,5,5

D.3;3,10,10

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