首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则,具体是指()。

A.优先保障基金投资人的合法利益

B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,贯穿于基金销售的各个业务环节

C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新

D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新

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第1题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循的原则包括()。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第2题
适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第3题
基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

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第4题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()A. 规范基金销售人员

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()

A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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第5题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第6题
《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。

A.积极型

B. 价值型

C. 稳健型

D. 保守型

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第7题
为投资者构建合适的基金组合,应选择在预计投资期内,预期收益与投资计划最为接近,风险收益配比与
投资者自己风险偏好最为相似的投资组合,体现了基金销售的()的原则。

A. 差异性

B. 适用性

C. 趋同性

D. 类别型

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第8题
现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第9题
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员
的行为。()

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第10题
基金销售机构在管理信息管理平台的过程中,应当做到:对选定和变更技术外包的基本情况报()备案。A.

基金销售机构在管理信息管理平台的过程中,应当做到:对选定和变更技术外包的基本情况报()备案。

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会和中国证券业协会

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